3年农发行债券指数证券投资基金基金份额持有人大会的公告(2019

                         上银基金管理有限公司

关于以通讯方式召开上银中债 1-3 年农发行债券指数证券投资基金

                       基金份额持有人大会的公告



    一、召开会议基本情况

    根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募
集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）和《上银中债 1-3 年
农发行债券指数证券投资基金基金合同》 以下简称“《基金合同》”）的有关规定，
上银中债 1-3 年农发行债券指数证券投资基金（以下简称“本基金”或“上银中
债 1-3 年农发行债券指数”）的基金管理人上银基金管理有限公司（以下简称“基
金管理人”）经与本基金基金托管人兴业银行股份有限公司协商一致，决定以通
讯方式召开本基金的基金份额持有人大会，审议《关于上银中债 1-3 年农发行债
券指数证券投资基金降低管理费率及赎回费率有关事项的议案》，会议的具体安
排如下：
    1、会议召开方式：通讯方式
    2、会议投票表决起止时间：自 2019 年 10 月 8 日起至 2019 年 10 月 28 日
17：00 止（以基金管理人收到表决票的时间为准）
    3、会议计票日：2019 年 10 月 29 日
    4、会议纸质表决票的寄达地点：
    收件人：上银基金管理有限公司
    地址：上海市浦东新区世纪大道 1528 号陆家嘴基金大厦 9 楼
    邮政编码：200122
    联系人：王蕾
    联系电话：021-60232799
    通过专人送交、邮寄送达的，请在信封背面注明系用于本基金基金份额持有
人大会表决之用（如“上银中债 1-3 年农发行债券指数基金基金份额持有人大会
表决专用”）。
    二、会议审议事项

    本次会议审议事项为《关于上银中债1-3年农发行债券指数证券投资基金降
低管理费率及赎回费率有关事项的议案》（见附件一）。
    上述议案的内容说明见《上银中债1-3年农发行债券指数证券投资基金降低
管理费率及赎回费率方案说明书》（见附件四）。

    三、权益登记日

    本次会议的权益登记日为 2019 年 9 月 30 日，即该日交易时间结束后，在本
基金登记机构登记在册的上银中债 1-3 年农发行债券指数证券投资基金全体基金
份额持有人或其授权的代理人均有权参加本次基金份额持有人大会。

    四、投票方式

    1、本次持有人大会的表决方式仅限于书面纸质表决，表决票见附件二。基
金份额持有人可通过剪报、复印或登陆基金管理人网站（）
下载并打印等方式填制表决票。
    2、基金份额持有人应当按照表决票的要求填写相关内容，其中：
    （1）个人投资者自行投票的，需在表决票上签字，并提供本人身份证件正
反面复印件；
    （2）机构投资者自行投票的，需在表决票上加盖本单位公章或经授权的业
务章（以下合称“公章”），并提供加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会
团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文或登
记证书复印件等）；合格境外机构投资者自行投票的，需在表决票上加盖本单位
公章（如有）或由授权代表在表决票上签字（如无公章），并提供该授权代表的
身份证件、护照或其他身份证明文件的复印件，该合格境外机构投资者所签署的
授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外机构投资者签署表决票的
其他证明文件，以及该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有
效注册登记证明复印件，以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件；
    （3）基金份额持有人可根据本公告第五章节的规定授权其他个人或机构代
其在本次基金份额持有人大会上投票。受托人接受基金份额持有人纸面方式授权
代理投票的，应由受托人在表决票上签字或盖章，并提供授权委托书原件以及本
公告第五章节第（三）条授权方式中所规定的基金份额持有人以及受托人的身份
证明文件或机构主体资格证明文件；
    （4）以上各项中的公章、批文、开户证明及登记证书，以基金管理人的认
可为准。
    3、基金份额持有人或其代理人需将填妥的表决票和所需的相关文件自2019
年10月8日起至2019年10月28日17：00以前（以表决票收件人收到表决票时间为
准）通过专人送交、邮寄送达至以下地址：
    收件人：上银基金管理有限公司
    地址：上海市浦东新区世纪大道 1528 号陆家嘴基金大厦 9 楼
    邮政编码：200122
    联系人：王蕾
    联系电话： 021-60232799
    通过专人送交、邮寄送达的，请在信封背面注明系用于本基金基金份额持
有人大会表决之用（如“上银中债 1-3 年农发行债券指数基金基金份额持有人大
会表决专用”）。

    五、授权

    为便于基金份额持有人有尽可能多的机会参与本次会议，使基金份额持有人
在本次会议上充分表达其意志，基金份额持有人除可以直接投票外，还可以授权
他人代其在基金份额持有人大会上投票。根据法律法规的规定及《基金合同》的
约定，基金份额持有人授权他人在基金份额持有人大会上表决需符合以下规则：
    （一）委托人
    本基金的基金份额持有人可委托他人代理行使本次基金份额持有人大会的
表决权。
    基金份额持有人授权他人行使表决权的票数按该基金份额持有人在权益登
记日所持有的基金份额数计算，一份基金份额代表一票表决权。基金份额持有人
在权益登记日未持有本基金基金份额的，授权无效。
    基金份额持有人在权益登记日是否持有基金份额以及所持有的基金份额的
数额以登记机构的登记为准。
    （二）受托人
    基金份额持有人可以委托本基金的基金管理人以及其他符合法律规定的机
构和个人，代为行使本次基金份额持有人大会的表决权。
    （三）授权方式
    本基金的基金份额持有人仅可通过纸面的授权方式授权受托人代为行使表
决权。授权委托书的样本请见本公告附件三。基金份额持有人可通过剪报、复印
或登陆基金管理人网站（）下载并打印等方式获取授权委托
书样本。
    1、基金份额持有人进行纸面授权所需提供的文件：
    （1）个人基金份额持有人委托他人投票的，受托人应提供由委托人填妥并
签署授权委托书原件（授权委托书的格式可参考附件三的样本），并提供基金份
额持有人的个人身份证明文件复印件。如受托人为个人，还需提供受托人的身份
证明文件复印件；如受托人为机构，还需提供该受托人加盖公章的营业执照复印
件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、
有权部门的批文或登记证书复印件等）。
    （2）机构基金份额持有人委托他人投票的，受托人应提供由委托人填妥的
授权委托书原件（授权委托书的格式可参考附件三的样本）并在授权委托书上加
盖该机构公章，并提供该机构持有人加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社
会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文或
登记证书复印件等）。如受托人为个人，还需提供受托人的身份证明文件复印件；
如受托人为机构，还需提供该受托人加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社
会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文或
登记证书复印件等）。合格境外机构投资者委托他人投票的，受托人应提供由委
托人填妥的授权委托书原件（授权委托书的格式可参考附件三的样本）并在授权
委托书上加盖该机构公章（如有）或由授权代表在表决票上签字（如无公章），
并提供该授权代表的身份证件、护照或其他身份证明文件的复印件，该合格境外
机构投资者所签署的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外机构
投资者签署表决票的其他证明文件，并提供该合格境外机构投资者的营业执照、
商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件，以及取得合格境外机构投资者资
格的证明文件的复印件。如受托人为个人，还需提供受托人的身份证明文件复印
件；如受托人为机构，还需提供该受托人加盖公章的营业执照复印件（事业单位、
社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文
或登记证书复印件等）。
    2、授权效力确定规则
    （1）如果同一基金份额存在多次以有效纸面方式授权的，以时间在最后的
一次纸面授权为准。同时多次以有效纸面方式授权的，若授权表示一致，以一致
的授权表示为准；若授权表示不一致，视为无效授权；
    （2）如委托人未在授权委托表示中明确其表决意见的，视为委托人授权受
托人按照受托人的意志行使表决权；如委托人在授权委托表示中表达多种表决意
见的，视为无效授权；
    （3）如委托人既进行委托授权，自身又送达了有效表决票，则以自身有效
表决票为准。

    六、计票

    1、本次通讯会议的计票方式为：由本基金管理人授权的两名监督员在基金
托管人（兴业银行股份有限公司）授权代表的监督下在表决截止日期后2个工作
日内进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。
    2、权益登记日登记在册的基金份额持有人所持有每份基金份额享有一票表
决权。
    3、表决票效力的认定如下：
    （1）纸面表决票通过专人送交或邮寄送达本公告规定的收件人的，表决时
间以收到时间为准。2019 年 10 月 28 日 17：00 以后送达基金管理人的，为无效
表决。
    （2）纸面表决票的效力认定：
    1）纸面表决票填写完整清晰，所提供文件符合本会议通知规定，且在截止
时间之前送达基金管理人的，为有效表决票；有效表决票按表决意见计入相应的
表决结果，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份
额总数。
    2）如表决票上的表决意见未填、多填、错填、字迹无法辨认或表决意愿无
法判断，但其他各项符合会议通知规定的，视为弃权表决，计入有效表决票并按
“弃权”计入对应的表决结果，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人
大会表决的基金份额总数。
    3）如表决票上签字或盖章部分填写不完整、不清晰的，或未能提供有效证
明基金份额持有人身份或代理人经有效授权的证明文件的，或未能在截止时间之
前送达基金管理人的，均为无效表决票；无效表决票不计入参加本次基金份额持
有人大会表决的基金份额总数。
    4）基金份额持有人重复提交表决票的，如各表决票表决意见相同，则视为
同一表决票；如各表决票表决意见不相同，则按如下原则处理：
    A.送达时间不是同一天的，以最后送达的填写有效的表决票为准，先送达的
表决票视为被撤回；
    B.送达时间为同一天的，视为在同一表决票上做出了不同表决意见，计入弃
权表决票；
    C.送达时间按如下原则确定：专人送达的以实际递交时间为准，邮寄的以基
金管理人收到的时间为准。

    七、决议生效的条件

    本次会议决议生效的条件为：本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书
面意见的,基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的
二分之一（含二分之一）。
    本会议表决的票数要求为：基金份额持有人持有的每一基金份额拥有同等的
表决权。《关于上银中债1-3年农发行债券指数证券投资基金降低管理费率及赎
回费率有关事项的议案》须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权
的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效。
    基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效，基金管理人应当自
通过之日起 5 日内报中国证监会备案。基金份额持有人大会决议自生效之日起 2
日内在指定媒介上公告。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生
效的基金份额持有人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份
额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。

    八、二次召集基金份额持有人大会及二次授权
    根据《基金法》及《基金合同》的规定，本次持有人大会需要参加大会的基
金份额持有人或其各自代理人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份
额的二分之一（含二分之一），方可召开。如果本次基金份额持有人大会不符合
前述要求而不能够成功召开，基金管理人可在本次公告的基金份额持有人大会召
开时间的三个月以后、六个月以内就同一议案重新召集基金份额持有人大会。重
新召集的基金份额持有人大会，应当由代表本基金在权益登记日基金总份额三分
之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出
具书面意见。
    重新召开基金份额持有人大会时，除非授权文件另有载明，本次基金份额持
有人大会授权期间基金份额持有人作出的各类授权依然有效，但如果授权方式发
生变化或者基金份额持有人重新作出授权，则以最新方式或最新授权为准，详细
说明见届时发布的重新召集基金份额持有人大会的通知（如有）。

    九、本次持有人大会相关机构

    1、召集人：上银基金管理有限公司
    联系地址：上海市浦东新区世纪大道1528号陆家嘴基金大厦9楼
    联系人：王蕾
    客户服务联系电话：021-60231999
    传真：021-60232779
    网址：
    2、基金托管人、监督人：兴业银行股份有限公司
    联系地址：福建省福州市湖东路154号
    客户服务电话：95561
    网址：https://www.cib.com.cn/cn/index.html
    3、公证机关：上海市东方公证处
    联系地址：上海市静安区凤阳路660号
    联系人：林奇
    联系电话：021-62179803
    邮政编码：200041
    4、见证律师事务所：上海市恒业律师事务所
    联系电话：021-62487001

    十、重要提示

    1、请基金份额持有人在提交表决票时，充分考虑邮寄在途时间，提前寄出
表决票。
    2、本次基金份额持有人大会有关公告可通过本基金管理人网站
（）查阅，投资者如有任何疑问，可致电本基金管理人客户
服务电话021-60231999咨询。
    3、本公告的有关内容由上银基金管理有限公司负责解释。


    附件一：关于上银中债1-3年农发行债券指数证券投资基金降低管理费率及
赎回费率有关事项的议案
    附件二：上银中债1-3年农发行债券指数证券投资基金基金份额持有人大会
表决票
    附件三：上银中债1-3年农发行债券指数证券投资基金基金份额持有人大会
授权委托书
    附件四：上银中债1-3年农发行债券指数证券投资基金降低管理费率及赎回
费率方案说明书




                                                 上银基金管理有限公司
                                                     2019 年 9 月 25 日
附件一：

           关于上银中债 1-3 年农发行债券指数证券投资基金

                降低管理费率及赎回费率有关事项的议案



上银中债1-3年农发行债券指数证券投资基金基金份额持有人：

    根据市场环境变化，为更好地满足投资者需求，维护基金份额持有人利益，
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》和《上银中债 1-3 年农发行债券指数证券投资基金基金合同》（以下简称“《基
金合同》”）的有关规定，基金管理人上银基金管理有限公司经与基金托管人兴
业银行股份有限公司协商一致，决定召开本基金的基金份额持有人大会，提议降
低上银中债 1-3 年农发行债券指数证券投资基金的管理费率及赎回费率，具体内
容详见附件四《上银中债 1-3 年农发行债券指数证券投资基金降低管理费率及赎
回费率方案说明书》。
    为实施降低管理费率及赎回费率的方案，提议授权基金管理人办理本次降低
管理费率及赎回费率的有关具体事宜，并根据现时有效法律法规的规定和《上银
中债1-3年农发行债券指数证券投资基金降低管理费率及赎回费率方案说明书》
的有关内容对《上银中债1-3年农发行债券指数证券投资基金基金合同》、《上
银中债1-3年农发行债券指数证券投资基金托管协议》及《上银中债1-3年农发行
债券指数证券投资基金招募说明书》进行修改。以上议案，请予审议。




                                                 上银基金管理有限公司

                                                       2019 年 9 月 25 日
附件二：

         上银中债 1-3 年农发行债券指数证券投资基金基金份额持有人大会表决票


基金份额持有人姓名/名称：

证件号码（身份证件号/营业执照号/统一社会信
                                              基金账户号：
用代码）：



                                              代理人证件号码（身份证件号/营业执照号
代理人姓名/名称：
                                              /统一社会信用代码）：




审议事项                                        同意         反对          弃权


《关于上银中债 1-3 年农发行债券指数证券投资
基金降低管理费率及赎回费率有关事项的议案》


基金份额持有人/代理人（受托人）签名或盖章




                                                                      年    月    日

说明：
     请以打“√”方式在审议事项后注明表决意见。持有人必须选择一种且只能选择一种表
决意见。表决意见代表基金份额持有人所持全部基金份额的表决意见。如表决票上的表决意
见未选、多选或无法辨认、表决意见模糊不清或相互矛盾，但其他各项符合本公告规定的，
视为弃权表决，计入有效表决票，并按“弃权”计入对应的表决结果，其所代表的基金份额计
入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。
     “基金账户号”仅指持有本基金份额的基金账户号，同一基金份额持有人拥有多个此类
账户且需要按照不同账户持有基金份额分别行使表决权的，应当填写基金账户号；其他情况
可不必填写。此处空白、多填、错填、无法识别等情况的，将被默认为代表此基金份额持有
人所持有的本基金所有份额。

（本表决票可剪报、复印或登录基金管理人网站（）下载并打印，在填

写完整并签字盖章后均为有效。）
附件三：

              上银中债 1-3 年农发行债券指数证券投资基金

                       基金份额持有人大会授权委托书



    兹委托________________________________代表本人（或本机构）参加投票
截止日为 2019 年 10 月 28 日的以通讯方式召开的上银中债 1-3 年农发行债券指
数证券投资基金基金份额持有人大会，并代为全权行使对所有议案的表决权。授
权有效期自签署日起至本次基金份额持有人大会会议结束之日止。若上银中债
1-3 年农发行债券指数证券投资基金重新召开审议相同议案的持有人大会的，本
授权继续有效。
    委托人（签字/盖章）：
    委托人证件号码（身份证件/营业执照）
    委托人基金账户号：
    受托人（代理人）（签字/盖章）：
    受托人证件号码（身份证件/营业执照）：
    委托日期：2019年     月   日


    授权委托书填写注意事项：
    1、本授权委托书中“基金账户号”，指基金份额持有人持有上银中债1-3年农
发行债券指数证券投资基金基金份额的基金账户号。同一基金份额持有人拥有多
个此类基金账户号且需要按照不同账户持有基金份额分别行使表决权的，应当填
写多个基金账户号，其他情况可不必填写。此处空白、多填、错填、无法识别等
情况的，将被默认为代表此基金份额持有人所持有的上银中债1-3年农发行债券
指数证券投资基金的所有基金份额。
    2、此授权委托书剪报、复印或按以上格式自制在填写完整并签字盖章后均
为有效。
附件四：

               上银中债 1-3 年农发行债券指数证券投资基金

                     降低管理费率及赎回费率方案说明书

   一、声明

    为维护基金份额持有人利益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》和《上银中债 1-3 年农发行债券指数证券投
资基金基金合同》有关规定，经基金管理人与基金托管人兴业银行股份有限公司
协商一致，拟对上银中债 1-3 年农发行债券指数证券投资基金实施降低管理费率
及赎回费率。
    本次上银中债 1-3 年农发行债券指数证券投资基金降低管理费率及赎回费率
方案需经参加持有人大会表决的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分
之一以上（含二分之一）通过，存在无法获得持有人大会表决通过的可能。
    上银中债 1-3 年农发行债券指数证券投资基金基金份额持有人大会表决通过
的决议需依法报中国证监会备案。中国证监会对本次上银中债 1-3 年农发行债券
指数证券投资基金降低管理费率及赎回费率方案所作的任何决定或意见，均不表
明其对本次降低管理费率及赎回费率方案或本基金的价值或投资者的收益做出
实质性判断或保证。


   二、基金合同修改对照说明

           修改前                               修改后
第十五部       二、基金费用计提方法、计提标准       二、基金费用计提方法、计提标准
分基金费
用与税收   和支付方式                           和支付方式

               1、基金管理人的管理费                1、基金管理人的管理费

               本基金的管理费按前一日基金资         本基金的管理费按前一日基金资

           产净值的 0.25%年费率计提。管理费的   产净值的 0.15%年费率计提。管理费的

           计算方法如下：                       计算方法如下：

               H＝E×0.25%÷当年天数                H＝E×0.15%÷当年天数

               H 为每日应计提的基金管理费           H 为每日应计提的基金管理费
               E 为前一日的基金资产净值            E 为前一日的基金资产净值



   三、基金招募说明书修改对照说明

           修改前                               修改后
第八部分       （六）申购和赎回的价格、费用及      （六）申购和赎回的价格、费用及
基金份额
的申购与   其用途                               其用途
赎回           ……3、赎回金额的计算及处理方       ……3、赎回金额的计算及处理方

           式：……                             式：……

               本基金赎回费率如下：                本基金赎回费率如下：

              持有期限（N）      赎回费率         持有期限（N）      赎回费率

                    N＜7 日        1.50%             N＜7 日          1.50%

              7 日≤N＜30 日       0.10%             N≥7 日       不收取赎回费

                    N≥30 日   不收取赎回费        ……

               ……                                本基金收取的赎回费全部归入基

               对持续持有期少于 30 日的投资人   金资产。

           收取的赎回费，将全额计入资金财产；

           对持续持有期大于 30 日（含）但少于

           90 日的投资人收取的赎回费，将赎回

           费总额的 75%计入基金财产。未计入基

           金财产的部分用于支付登记费及其他

           必要的手续费。




                                                         上银基金管理有限公司

                                                             2019 年 9 月 25 日