银华生态环保混合：关于以通讯方式召开银华生态环保主题灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会
时间：2019年11月01日 15:00:44 中财网
原标题:银华基金管理股份有限公司:银华生态环保混合：关于以通讯方式召开银华生态环保主题灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会的公告银华基金管理股份有限公司关于以通讯方式召开银华生态环保主题
灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会的公告
一、召开会议基本情况
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和
《银华生态环保主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》
”）的有关规定，银华生态环保主题灵活配置混合型证券投资基金（基金代码：001954，
以下简称“本基金”）的基金管理人银华基金管理股份有限公司（以下简称“基金管理人”
）经与本基金的基金托管人中国银行股份有限公司协商一致，决定以通讯方式召开本基金
的基金份额持有人大会，会议的具体安排如下：
1、会议召开方式：通讯方式。
2、会议投票表决起止时间：自权益登记日即
2019年
11月
15日
15:00起，至
2019年
12月
2日
17:00止（投票表决时间以本次大会召集人指定的表决票收件人收到表决票时间
为准）。
二、会议审议事项
《关于终止银华生态环保主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同有关事项的议案》
（见附件一）。
三、基金份额持有人大会的权益登记日
本次大会的权益登记日为
2019年
11月
15日，即该日交易时间结束后在本基金登记机构
登记在册的本基金全体基金份额持有人或其授权的代理人均有权参加本次基金份额持有人
大会并投票表决。
四、投票方式
（一）纸质投票
1、本次会议表决票见附件二。基金份额持有人可采取从相关报纸上剪裁、复印附件二或登
录本基金管理人网站（）、中国证监会基金电子披露网站
（）下载并打印等方式填制表决票。
2、基金份额持有人应当按照表决票的要求填写相关内容，其中：
（1）个人投资者自行投票的，需在表决票上签字，并提供本人有效身份证明文件（包括使
用的身份证或其他能够表明其身份且基金管理人认可的有效证件或证明）正反面复印件；
（2）机构投资者自行投票的，需在表决票上加盖本单位公章或经授权的业务公章或基金管
理人认可的其他印章（以下合称“公章”），并提供加盖公章的企业法人营业执照复印件
（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证
书复印件等）；合格境外机构投资者自行投票的，需在表决票上加盖本单位公章（如有）
或由授权代表在表决票上签字（如无公章），并提供该授权代表的有效身份证明文件（包
括使用的身份证或其他能够表明其身份且基金管理人认可的有效证件或证明）正反面复印
件，该合格境外机构投资者所签署的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外
机构投资者签署表决票的其他证明文件，以及该合格境外机构投资者的营业执照、商业登
记证或者其他有效注册登记证明复印件，以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的
复印件；
（3）以上各项中的公章、批文、开户证明及登记证书，以基金管理人认可的为准。
3、基金份额持有人或其代理人需将填妥的表决票和所需的相关文件自
2019年
11月
15日
15:00起，至
2019年
12月
2日
17:00以前（投票表决时间以本次大会召集人指定的表决票
收件人收到表决票时间为准）通过专人送交或邮寄的方式送达至本次大会召集人指定的表
决票收件人办公地址，并请在信封表面注明：“银华生态环保主题灵活配置混合型证券投
资基金基金份额持有人大会表决专用”。
本基金管理人指定的表决票收件人及其联系方式如下：
公司名称：银华基金管理股份有限公司
地址：北京市东城区东长安街
1号东方广场
C1座
8层客户服务中心
邮政编码：100738
收件人：雷洋
联系电话：010-58163005（二）电话投票
为方便基金份额持有人参与大会投票，自
2019年
11月
15日
15:00起，至
2019年
12月
2日
17:00以前的工作日（以基金管理人指定系统记录时间为准），基金份额持有人可拨打
本基金管理人客服电话（400-678-3333）并按提示转人工坐席参与本次持有人大会的投票。
本基金管理人也将主动与预留联系方式的基金份额持有人取得联系。通话过程中将以回答
提问方式核实基金份额持有人身份，身份核实后由人工坐席根据客户意愿进行投票记录从
而完成持有人大会的投票。为保护基金份额持有人利益，整个通话过程将被录音。
基金份额持有人通过电话表决的方式仅适用于个人投资者，对机构投资者暂不开通。
五、授权
为便于基金份额持有人在本次大会上充分表达其意愿，基金份额持有人除可以在投票期间
自行投票外，还可以授权他人代其在基金份额持有人大会上投票。根据法律法规的规定及
《基金合同》的约定，基金份额持有人授权他人在基金份额持有人大会上表决需符合以下
规则：
（一）委托人
本基金的基金份额持有人自本公告发布之日起可委托他人代理行使本次基金份额持有人大
会的表决权。基金份额持有人授权他人行使表决权的票数按该基金份额持有人在权益登记
日所持有的基金份额数计算，一份基金份额代表一票表决权。
个人投资者委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章，并提供被代理的个人投
资者有效身份证明文件（包括使用的身份证或其他能够表明其身份且基金管理人认可的有
效证件或证明）正反面复印件，以及填妥的授权委托书原件（可参照本公告附件三）。如
代理人为个人，还需提供代理人的有效身份证明文件（包括使用的身份证或其他能够表明
其身份且基金管理人认可的有效证件或证明）正反面复印件；如代理人为机构，还需提供
代理人的加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加
盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）。
机构投资者委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章，并提供机构投资者的加
盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有
权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等），以及填妥的授权委托书原件（可参照本
公告附件三）。如代理人为个人，还需提供代理人的有效身份证明文件（包括使用的身份
证或其他能够表明其身份且基金管理人认可的有效证件或证明）正反面复印件；如代理人
为机构，还需提供代理人的加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或
其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）。合格境外
机构投资者委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章，并提供该合格境外机构
投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件，以及取得合格境外机
构投资者资格的证明文件的复印件，以及填妥的授权委托书原件（可参照本公告附件三）。
如代理人为个人，还需提供代理人的有效身份证明文件（包括使用的身份证或其他能够表
明其身份且基金管理人认可的有效证件或证明）正反面复印件；如代理人为机构，还需提
供代理人的加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用
加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）。
以上各项中的公章、批文、开户证明及登记证书，以基金管理人认可的为准。
（二）受托人
基金份额持有人可以委托本基金的基金管理人、基金托管人、代销机构以及其他符合法律
规定的机构和个人，代为行使本次基金份额持有人大会上的表决权。
受托人为个人的，还需提供受托人的身份证明文件复印件；受托人为机构的，还需提供该
受托人加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖
公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）。如受
托人为基金管理人、基金托管人或代销机构的，无需提供受托人的企业法人营业执照复印
件。
（三）授权方式
1、纸面授权
本基金的基金份额持有人可通过法律法规认可的授权方式授权受托人代为行使表决权。基
金份额持有人通过纸面方式授权的，授权委托书的样本请见本公告附件三。基金份额持有
人可通过剪报、复印或登录银华基金网站下载等方式获取授权委托书样本。
2、电话授权
为方便基金份额持有人参与大会投票，投票期间持有人可以通过电话授权的方式授权基金
管理人代为投票。（1）基金管理人在客服电话上增设持有人专用通道，基金份额持有人可
拨打本基金管理人客服电话（400-678-3333）并按提示转人工服务，客服人员核对客户身
份后进行授权记录从而完成授权。（2）基金管理人的呼叫中心也将主动与基金份额持有人
取得联系，在通话过程中以回答提问方式核实持有人身份后，由人工坐席根据客户意愿进
行授权记录从而完成授权。上述通话过程将被录音，电话授权方式仅适用于个人投资者，
不适用于机构投资者。
3、授权效力确定规则
（1）如果同一基金份额存在包括有效纸面方式授权和其他非纸面方式有效授权的，以有效
的纸面授权为准。多次以有效纸面方式授权的，以最后一次纸面授权为准。不能确定最后
一次纸面授权的，如最后时间收到的授权委托有多次，以表示具体表决意见的纸面授权为
准；最后时间收到的多次纸面授权均未表示具体表决意见的，若授权表示一致，以一致的
授权表示为准；若授权表示不一致，视为委托人授权受托人选择其中一种授权表示行使表
决权；
（2）如果同一基金份额在只存在有效纸面方式授权时，委托人签署的授权委托书没有表示
具体表决意见的，视为委托人授权受托人按照受托人意志行使表决权；
（3）如果同一基金份额无有效纸面方式授权，但存在有效的其他非纸面方式授权的，以有
效的其他非纸面方式的授权为准；
（4）如果同一基金份额以非纸面方式进行多次授权的，以时间在最后的授权为准。如最后
时间收到的授权委托有多项，以表示具体表决意见的授权为准；最后时间收到的多次授权
其授权表示一致的，以一致的授权表示为准；若授权表示不一致，视为委托人授权受托人
选择其中一种授权表示行使表决权；
（5）如委托人未在授权委托表示中明确其表决意见的，视为委托人授权受托人按照受托人
的意志行使表决权；如委托人在授权委托表示中表达多种表决意见的，视为委托人授权受
托人选择其中一种授权表示行使表决权。
六、计票
1、本次通讯会议的计票时间为
2019年
12月
3日，计票方式为：由基金管理人授权的两
名监督员在基金托管人（中国银行股份有限公司）授权代表的监督下进行计票，并由公证
机关对其计票过程及结果予以公证。
2、基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表
基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人所持每一基金份额拥有平等的表决权，
所持每份基金份额享有一票表决权。
3、如果同一基金份额存在包括有效纸面方式表决和其他非纸面方式有效表决的，以有效的
纸面表决为准。
4、表决票效力的认定如下：
（1）表决票填写完整清晰，所提供文件符合本公告规定，且在规定时间之内送达基金管理
人的，为有效表决票；有效表决票按表决意见计入相应的表决结果，其所代表的基金份额
计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。
（2）如表决票上的表决意见未选、多选、无法辨认、表决意见空白、字迹模糊不清、相互
矛盾或意愿无法判断，但其他各项符合会议通知规定的，视为弃权表决，计入有效表决票，
并按“弃权”计入对应的表决结果，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大
会表决的基金份额总数。
（3）如表决票上的签字或盖章部分填写不完整、不清晰的，或未能提供有效证明基金份额
持有人身份或代理人经有效授权的证明文件的，或未能在规定时间之内送达基金管理人的，
均为无效表决票；无效表决票不计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。
（4）基金份额持有人重复提交表决票的，如各表决票表决意见相同，则视为同一表决票；
如各表决票表决意见不相同，则按如下原则处理：
①送达时间不是同一天的，以最后送达的填写有效的表决票为准，先送达的表决票视为被
撤回；
②送达时间为同一天的，如果能判断收到时间先后的，以最后送达的填写有效的表决票为
准，先送达的表决票视为被撤回；若无法判断收到时间先后的，则视为在同一表决票上做
出了不同表决意见，计入弃权表决票；
③送达时间按如下原则确定：专人送达的以实际递交时间为准，邮寄的以基金管理人收到
的时间为准。
七、决议生效条件
1、本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有人所持有的基金
份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；
2、《关于终止银华生态环保主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同有关事项的议案》
应当由提交有效表决票的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分
之二）通过；
3、本次基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效，并由基金管理人自通过之日起
5日内报中国证监会备案。基金份额持有人大会决议自生效之日起依照《公开募集证券投
资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告。法律法规另有规定的，从其规
定。
八、二次召集基金份额持有人大会及二次授权
根据《中华人民共和国证券投资基金法》及《基金合同》的规定，本次持有人大会需要本
人直接出具有效表决意见或授权他人代表出具有效表决意见的，基金份额持有人所代表的
基金份额达到权益登记日基金总份额的二分之一以上（含二分之一）方可举行。如果本次
基金份额持有人大会不符合前述要求而不能够成功召开，根据
2013年
6月
1日生效的新修
订的《中华人民共和国证券投资基金法》的规定及《基金合同》的约定，本基金管理人可
在规定时间内就同一议案重新召集基金份额持有人大会。
重新召开基金份额持有人大会时，除非授权文件另有载明，本次基金份额持有人大会授权
期间基金份额持有人作出的各类授权依然有效，但如果授权方式发生变化或者基金份额持
有人重新作出授权，则以最新方式或最新授权为准，详细说明见基金管理人届时发布的重
新召集基金份额持有人大会的通知。
九、本次大会相关机构
1、召集人：银华基金管理股份有限公司
联系人：董恩彤
联系电话：400－678－3333
网址：
2、监督人：中国银行股份有限公司
3、公证机构：北京市方圆公证处
联系人：赵蓉
联系电话：010-85197506
4、见证律师事务所：上海市通力律师事务所
联系地址：上海市银城中路
68号
16楼、19楼
联系电话：021-31358666
十、重要提示
1、请基金份额持有人在提交表决票时，充分考虑邮寄在途时间，确保表决票于表决截止时
间前送达。
2、本次基金份额持有人大会有关公告可通过本基金管理人网站查阅，投资者如有任何疑问，
可致电本基金管理人客户服务电话
400－678－3333咨询。
3、基金管理人将在基金份额持有人大会召开前发布提示性公告，就持有人大会相关情况做
必要说明，请予以留意。
4、本通知的有关内容由银华基金管理股份有限公司负责解释。
银华基金管理股份有限公司
2019年
11月
1日
附件一：《关于终止银华生态环保主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同有关事项的
议案》
附件二：《银华生态环保主题灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会通讯表决
票》
附件三：《授权委托书》
附件一：
关于终止银华生态环保主题灵活配置混合型证券投资基金
基金合同有关事项的议案
银华生态环保主题灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人：
根据市场环境变化，为保护基金份额持有人的利益，根据《中华人民共和国证券投资基金
法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《银华生态环保主题灵活配置混合型证
券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关规定，本基金管理人经与基
金托管人中国银行股份有限公司协商一致，提议终止《基金合同》。
《基金合同》终止的具体方案和程序可参见《关于终止银华生态环保主题灵活配置混合型
证券投资基金基金合同有关事项的说明》。
为实施终止本基金《基金合同》，提议授权基金管理人办理本次终止《基金合同》的有关
具体事宜，包括但不限于根据市场情况确定清算程序及基金合同终止的具体时间，并根据
《关于终止银华生态环保主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同有关事项的说明》的
相关内容对本基金实施清算并终止《基金合同》。
以上提案，请予审议。
银华基金管理股份有限公司
2019年
11月
1日
关于终止银华生态环保主题灵活配置
混合型证券投资基金基金合同有关事项的说明
银华生态环保主题灵活配置混合型证券投资基金的基金合同生效日为
2016年
3月
4日，基
金托管人为中国银行股份有限公司。根据市场环境变化，为保护基金份额持有人的利益，
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和
《银华生态环保主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》
”或“基金合同”）的有关规定，提议终止《基金合同》，具体方案如下：
一、方案要点
1、基金份额持有人大会决议生效公告前的基金运作
在通过《关于终止银华生态环保主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同有关事项的议
案》的基金份额持有人大会决议生效公告前，本基金仍按照《基金合同》约定的运作方式
进行运作。
2、基金财产清算
（1）通过《关于终止银华生态环保主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同有关事项的
议案》的基金份额持有人大会决议自本次基金份额持有人大会表决通过之日起生效。基金
份额持有人大会决议自生效之日起依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有
关规定在指定媒介上公告。
（2）若本次基金份额持有人大会表决通过关于基金合同终止的议案，本基金将于决议生效
并公告后的下一个工作日进入清算程序，基金管理人自进入清算程序之日起不再接受投资
人提出的申购、赎回等业务的申请。本基金进入清算程序后，停止收取基金管理费和基金
托管费。
（3）基金财产清算小组
1）基金财产清算小组：《基金合同》终止事由出现后，基金管理人组织基金财产清算小组
并在中国证监会的监督下进行基金清算。
2）基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有证券、
期货相关业务资格的注册会计师、律师组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3）在基金财产清算过程中，基金管理人和基金托管人应各自履行职责，继续忠实、勤勉、
尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
4）基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
（4）基金财产清算程序
《基金合同》终止情形出现时，应当按法律法规和基金合同的有关规定对基金财产进行清
算。基金财产清算程序主要包括：
1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
3）对基金财产进行估值和变现；
4）制作清算报告；
5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见
书；
6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
7）对基金剩余财产进行分配。
（5）清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用。按照《基金
合同》约定，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
（6）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、
交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
3、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务资
格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算小组报中国证
监会备案并公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提
示性公告登载在指定报刊上。
二、终止基金合同的可行性
1、法律方面
《中华人民共和国证券投资基金法》规定，终止基金合同需召开基金份额持有人大会；基
金合同约定，终止基金合同应当召开基金份额持有人大会；本次基金份额持有人大会决议
属于特别决议，须经出席会议基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含
三分之二）通过方为有效。
因此，终止《基金合同》不存在法律方面的障碍。
2、准备工作有序进行
为了保障银华生态环保主题灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会的顺利召开
及后续清算工作的进行，基金管理人成立了专门的工作小组，筹备持有人大会事宜，并与
会计师事务所、律师事务所、公证机构、机构投资者和部分个人投资者进行了沟通，制定
了客户通过通讯方式参与持有人大会的方式方法，从而保证持有人大会可以顺利进行。本
基金进入清算程序后，将根据基金合同中有关基金财产清算的规定，成立基金财产清算小
组。基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注
册会计师、律师组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。本基金的管理人、托
管人已就财产清算的有关事项进行了充分准备，技术可行。清算报告将由会计师事务所进
行外部审计，律师事务所出具法律意见书，报中国证监会备案并公告。
三、终止基金合同的主要风险及预备措施
1、基金份额持有人大会议案被否决的风险及预备措施
在拟定议案前，基金管理人与基金份额持有人进行沟通，认真听取相关意见，拟定议案前
综合考虑基金份额持有人的要求。议案公告后，基金管理人还将再次征询基金份额持有人
的意见。如有必要，基金管理人将根据基金份额持有人意见，对基金合同终止的方案进行
适当的修订，并重新公告。基金管理人已预留足够的时间，已做好在必要情况下二次召开
或推迟召开基金份额持有人大会的准备。如果本终止方案未获得持有人大会通过，基金管
理人将按照有关规定重新向基金份额持有人大会提交议案。
2、流动性风险及预备措施
在《关于以通讯方式召开银华生态环保主题灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人
大会的公告》及《关于终止银华生态环保主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同有关
事项的议案》公告后，部分基金份额持有人可能选择提前赎回或转换转出其持有的基金份
额。
在本基金进入清算程序前，基金份额持有人申请赎回其持有的基金份额仍需按照基金合同
约定的方式进行。如果发生了巨额赎回或可以暂停赎回的情形，基金管理人仍然可以根据
基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回，或暂停接受基金的赎回申请。同
时，基金管理人也会提前做好流动性安排，对资产进行变现以应对可能的赎回。
附件二：
银华生态环保主题灵活配置混合型证券投资基金
基金份额持有人大会通讯表决票
■
附件三：
授权委托书
兹全权委托先生／女士或单位代表本人（或本机构）参加投票截止日为
2019年
12月
2日
的以通讯方式召开的银华生态环保主题灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会，
并代为全权行使所有议案的表决权。表决意见以受托人的表决意见为准。
若在法定时间内就同一议案重新召开银华生态环保主题灵活配置混合型证券投资基金基金
份额持有人大会，除本人（或本机构）重新作出授权外，本次基金份额持有人大会授权期
间本人（或本机构）做出的各类授权依然有效。
委托人姓名或名称（签字/盖章）：
委托人证件号码（身份证件号/营业执照注册号）：
委托人基金账户号：
受托人（代理人）姓名或名称（签字/盖章）：
受托人证件号码（身份证件号/营业执照注册号）：
委托日期：年月日
附注：1、此授权委托书可从报纸上剪裁、复印或按以上格式自制，在填写完整并签字盖章
后均为有效。2、“基金账户号”，仅指持有本基金份额的基金账户号，同一基金份额持有
人拥有多个此类账户且需要按照不同账户持有基金份额分别行使表决权的，应当分别填写
基金账户号；其他情况可不必填写。此处空白、多填、错填、无法识别等情况的，将被默
认为代表此基金份额持有人所持有的本基金所有份额参会和进行投票。3、受托人的表决意
见代表委托人本基金账户下全部基金份额的表决意见。
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