南方基金管理股份有限公司关于以通讯方式召开中证500医药卫生指数交易型开放式指数证券投资基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告查看PDF原文
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南方基金管理股份有限公司关于以通讯方式召开
中证 500 医药卫生指数交易型开放式指数证券投资基金
基金份额持有人大会的第一次提示性公告
南方基金管理股份有限公司已于 2019 年 11 月 27 日发布了《南方基金管理股份有限公
司关于以通讯方式召开中证 500 医药卫生指数交易型开放式指数证券投资基金基金份额持
有人大会的公告》。为了使本次基金份额持有人大会顺利召开，现发布关于召开本次会议的
第一次提示性公告。
一、召开会议基本情况
南方基金管理股份有限公司（以下简称“基金管理人”或“本公司”）依据中国证监会
证监许可[2014]406 号文注册募集的中证 500 医药卫生指数交易型开放式指数证券投资基金
（以下简称“本基金”）于 2014 年 10 月 30 日成立。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《中证 500 医药卫生指数交易型开放式指
数证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”） 的有关规定，基金管理人决定以通讯
方式召开本基金的基金份额持有人大会，会议的具体安排如下：
1、会议召开方式：通讯方式。
2、会议投票表决起止时间：自 2019 年 11 月 28 日起，至 2020 年 1 月 10 日 17： 00 止
（投票表决时间以基金管理人收到表决票时间为准）。
3、会议通讯表决票的送达地点：
地址： 深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 37 楼
邮政编码： 518017
联系电话： 0755-82763888
收件人： 南方基金管理股份有限公司
请在信封表面注明： “中证 500 医药卫生指数交易型开放式指数证券投资基金基金份
额持有人大会表决专用” 。
二、会议审议事项
《关于中证 500 医药卫生指数交易型开放式指数证券投资基金终止上市并终止基金合
同有关事项的议案》（见附件一）。
对上述议案的说明请参见附件四《关于中证 500 医药卫生指数交易型开放式指数证券
投资基金终止上市并终止基金合同有关事项议案的说明》。
三、 基金份额持有人大会的权益登记日
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本次大会的权益登记日为 2019 年 11 月 27 日， 权益登记日当天下午交易时间结束后，
在登记机构登记在册的本基金全体基金份额持有人均有权参加本次基金份额持有人大会并
投票表决。
四、表决票的填写和寄交方式
1、本次会议表决票见附件二。基金份额持有人可从相关报纸上剪裁、复印表决票或登
陆基金管理人网站()下载并打印或按以上格式自制表决票。
2、基金份额持有人应当按照表决票的要求填写相关内容，其中：
（1） 个人投资者自行投票的，需在表决票上签字，并提供本人有效身份证件正反面复
印件；
（2）机构投资者自行投票的，需在表决票上加盖本单位公章或经授权的业务公章（以
下合称“公章”），并提供加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使
用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）；合格境外机构投资者自行
投票的，需在表决票上加盖本机构公章（如有）或由授权代表在表决票上签字（如无公章），
并提供该授权代表的有效身份证件正反面复印件或者护照或其他身份证明文件的复印件，该
合格境外机构投资者所签署的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外机构投
资者签署表决票的其他证明文件，以及该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者
其他有效注册登记证明复印件和取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件；
（3）个人投资者委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章，并提供个人投
资者有效身份证件正反面复印件，以及填妥的授权委托书原件（参照附件三）。如代理人为
个人，还需提供代理人的有效身份证件正反面复印件；如代理人为机构，还需提供代理人的
加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的
批文、开户证明或登记证书复印件等）；
（4）机构投资者委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章，并提供机构投
资者加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部
门的批文、开户证明或登记证书复印件等），以及填妥的授权委托书原件（参照附件三）。如
代理人为个人，还需提供代理人的有效身份证件正反面复印件；如代理人为机构，还需提供
代理人的加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有
权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）。合格境外机构投资者委托他人投票的，应
由代理人在表决票上签字或盖章，并提供该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或
者其他有效注册登记证明复印件，以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件，
以及填妥的授权委托书原件。如代理人为个人，还需提供代理人的有效身份证件正反面复印
件；如代理人为机构，还需提供代理人的加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体
或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）；
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（ 5）以上各项中的公章、批文、开户证明及登记证书等，以基金管理人的认可为准。
3、基金份额持有人或其代理人需将填妥的表决票和所需的相关文件在自 2019 年 11 月
28 日起至 2020 年 1 月 10 日 17:00 止的期间内（以基金管理人收到表决票时间为准） 通过
专人送交、快递或邮寄挂号信的方式送达至基金管理人的办公地址，并请在信封表面注明：
“中证 500 医药卫生指数交易型开放式指数证券投资基金基金份额持有人大会表决专用”。
送达时间以基金管理人收到表决票时间为准，即：专人送达的以实际递交时间为准；快
递送达的，以基金管理人签收时间为准；以邮寄挂号信方式送达的，以挂号信回执上注明的
收件日期为送达日期。
南方基金管理股份有限公司的办公地址及联系办法如下：
收件人：南方基金管理股份有限公司
地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 37 楼
邮政编码： 518017
联系电话： 0755-82763888
4、网络授权（仅适用于个人投资者）
为方便基金份额持有人参与大会，基金管理人提供官方微信（微信号：南方基金）、官
方 APP（ APP 名称：南方基金） 和官方网站()通道供个人投资者进行
授权，由基金管理人根据授权人的表决意见代为行使表决权。
网络授权的起止时间自 2019 年 11 月 29 日起至 2020 年 1 月 9 日 15： 00 止（授权时间
以系统记录时间为准）。通过网络进行授权的基金份额持有人，应正确填写姓名、证件号码
等信息，以核实基金份额持有人的身份，确保基金份额持有人权益。
基金份额持有人通过上述网络授权的方式仅适用于个人投资者，对机构投资者暂不开通。
5、短信授权（仅适用于个人投资者）
为方便基金份额持有人参与大会，基金管理人可提供短信通道供基金份额持有人进行授
权。基金管理人和本基金的部分销售机构可通过短信平台向预留手机号码的个人投资者发送
征集授权短信，持有人回复短信表明授权意见。
短信授权的起止时间自 2019 年 11 月 29 日起至 2020 年 1 月 9 日 15： 00 止（授权时间
以系统记录的短信接收时间为准），敬请投资者注意。
基金份额持有人通过短信授权的方式仅适用于个人投资者，对机构投资者暂不开通。
基金份额持有人原预留手机号码已变更或已不再实际使用的，可选择其他方式进行授权。
如因投票短信通道受阻或通讯故障等不可抗力或非基金管理人人为因素，导致投票短信无法
接收到或逾期接收到，短信投票失效，基金管理人不承担责任，基金份额持有人可以选择基
金管理人认可的其他投票方式进行授权。
6、电话授权（仅适用于个人投资者）
为方便基金份额持有人参与本次大会，基金管理人可开设录音电话授权方式，基金管理
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人和部分销售机构可通过各自的客服代表与基金份额持有人取得联系，在通话过程中以回答
提问方式核实持有人身份后，由客服代表根据客户意愿进行授权记录从而完成授权。为保护
基金份额持有人利益，整个通话过程将被录音。
电话授权的起止时间自 2019 年 11 月 29 日起至 2020 年 1 月 9 日 15： 00 止（授权时间
以系统记录的电话接通时间为准），敬请投资者注意。
基金份额持有人通过电话授权的方式仅适用于个人投资者，对机构投资者暂不开通。
7、 授权的确定原则
（1） 直接表决优先规则
如果基金份额持有人进行了授权委托， 又存在直接投票表决，则以直接表决为有效表决，
授权委托无效。
（2） 最后授权优先规则
如果同一基金份额持有人在不同时间多次进行有效授权，无论表决意见是否相同，均以
最后一次授权为准。 如最后时间收到的授权委托有多次，不能确定最后一次授权的，按以下
原则处理：若多次授权的表决意见一致的，按照该表决意见计票；若多次授权但授权意见不
一致的，视为委托人授权受托人投弃权票。
五、计票
1、本次通讯会议的计票方式为：由基金管理人授权的两名监督员在基金托管人（中国
农业银行股份有限公司）授权代表的监督下于本次通讯会议的表决截止日（即 2019 年 1 月
10 日）后 2 个工作日内进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基
金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
2、基金份额持有人所持每份基金份额享有一票表决权。
3、表决票效力的认定如下：
（1）表决票填写完整清晰，所提供文件符合本会议通知规定，且在规定截止时间之内
送达基金管理人的，为有效表决票；有效表决票按表决意见计入相应的表决结果，其所代表
的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。
（2）如表决票上的表决意见未填、多填、字迹模糊不清、无法辨认或意愿无法判断或
相互矛盾，但其他各项符合会议通知规定的，视为弃权表决，计入有效表决票；并按“弃权”
计入对应的表决结果，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份
额总数。
（3）如表决票上的签字或盖章部分填写不完整、不清晰的，或未能提供有效证明基金
份额持有人身份或代理人经有效授权的证明文件的，或未能在规定截止时间之内送达基金管
理人的，均为无效表决票；无效表决票不计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额
总数。
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（ 4）基金份额持有人重复提交表决票的，如各表决票表决意见相同，则视为同一表决
票；如各表决票表决意见不相同，则按如下原则处理：
①送达时间不是同一天的，以最后送达日所填写的有效的表决票为准，先送达的表决票
视为被撤回；
②送达时间为同一天的，视为在同一表决票上做出了不同表决意见，计入弃权表决票；
③送达时间确定原则见“四、表决票的填写和寄交方式”中相关说明。
六、决议生效条件
1、本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持有的基
金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；
2、《关于中证 500 医药卫生指数交易型开放式指数证券投资基金终止上市并终止基金
合同有关事项的议案》应当由提交有效表决票的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）通过；
3、直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意见的代理人提交的
持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书等
文件符合法律法规、《基金合同》 和本公告的规定，并与登记机构记录相符；
4、本次基金份额持有人大会决议通过的事项，基金管理人自通过之日起 5 日内报中国
证监会备案，基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。法律法规另有规定的，
从其规定。
七、二次召集基金份额持有人大会及二次授权
根据《基金法》及《基金合同》的规定，本次基金份额持有人大会需要本人直接出具表
决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额达到权益登记日
基金总份额的二分之一以上(含二分之一)方可举行。如果本次基金份额持有人大会不符合前
述要求而不能成功召开，根据《基金法》及《基金合同》的规定，基金管理人可在规定时间
内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会，但权益登记日仍为 2019 年 11 月 27 日。
重新召集基金份额持有人大会时，除非授权文件另有载明，本次基金份额持有人大会授
权期间基金份额持有人做出的各类授权依然有效，但如果授权方式发生变化或者基金份额持
有人重新做出授权，则以最新方式或最新授权为准，详细说明见届时发布的重新召集基金份
额持有人大会的通知。
八、本次大会相关机构
1、 召集人： 南方基金管理股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
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法定代表人： 张海波
成立时间： 1998 年 3 月 6 日
电话：（0755） 82763888
传真：（0755） 82763889
2、 基金托管人： 中国农业银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:周慕冰
中国农业银行客服电话： 95599
3、公证机构： 北京市中信公证处
公证员：甄真
联系方式： （010） 81138973
4、见证律师事务所： 上海市通力律师事务所
注册地址; 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
电话：（86 21） 3135 8666
传真：（86 21） 3135 8600
九、重要提示
1、请基金份额持有人在提交表决票时，充分考虑邮寄在途时间，提前寄出表决票。
2、本次基金份额持有人大会有关公告可通过基金管理人网站（） 查阅，
投资者如有任何疑问，可致电基金管理人客户服务电话 400-889-8899（均免长途话费）咨
询。
3、 为保护基金份额持有人利益，本基金将于 2019 年 11 月 28 日当日起暂停申购业务。
如果基金份额持有人大会表决通过了《关于中证 500 医药卫生指数交易型开放式指数证券
投资基金终止上市并终止基金合同有关事项的议案》，则本基金将直接进入清算程序不再恢
复申购业务，敬请投资者注意流动性风险。如果基金份额持有人大会表决未通过《关于中证
500 医药卫生指数交易型开放式指数证券投资基金终止上市并终止基金合同有关事项的议
案》，则本基金申购业务恢复事宜，敬请关注基金管理人发布的相关公告。
4、 为保护基金份额持有人利益，本基金将在计票日（即 2020 年 1 月 14 日）当日起停
牌并暂停赎回业务。如本次基金份额持有人大会表决通过了《关于中证 500 医药卫生指数交
易型开放式指数证券投资基金终止上市并终止基金合同有关事项的议案》，则本基金将不再
复牌和恢复赎回业务；如议案未获通过，本基金复牌、恢复赎回业务的安排详见基金管理人
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届时发布的相关公告。
南方基金管理股份有限公司
2019 年 11 月 28 日
附件一：《关于中证 500 医药卫生指数交易型开放式指数证券投资基金终止上市并终止
基金合同有关事项的议案》
附件二：《中证 500 医药卫生指数交易型开放式指数证券投资基金基金份额持有人大会
表决票》
附件三：《中证 500 医药卫生指数交易型开放式指数证券投资基金基金份额持有人大会
代理投票授权委托书》
附件四： 《关于中证 500 医药卫生指数交易型开放式指数证券投资基金终止上市并终止
基金合同有关事项议案的说明》
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附件一：
关于中证 500 医药卫生指数交易型开放式指数证券投资基金
终止上市并终止基金合同有关事项的议案
中证 500 医药卫生指数交易型开放式指数证券投资基金基金份额持有人：
根据市场环境变化，为更好地满足投资者需求，保护基金份额持有人的利益，根据《中
华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《中证 500 医药
卫生指数交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关规定，
基金管理人经与基金托管人中国农业银行股份有限公司协商一致， 决定以通讯方式召开中证
500 医药卫生指数交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）基金份额持有人
大会，审议关于本基金终止上市并终止《基金合同》 有关事项的议案。《关于中证 500 医药
卫生指数交易型开放式指数证券投资基金终止上市并终止基金合同有关事项议案的说明》见
附件四。
为实施本基金终止上市及终止《基金合同》的方案，提议授权基金管理人办理本次终止
上市并终止《基金合同》的有关具体事宜，包括但不限于根据市场情况确定清算程序及《基
金合同》终止的具体时间，并根据《关于中证 500 医药卫生指数交易型开放式指数证券投资
基金终止上市并终止基金合同有关事项的议案的说明》的相关内容申请本基金终止上市并终
止《基金合同》。
以上议案，请予审议。
南方基金管理股份有限公司
2019 年 11 月 28 日
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附件二：
中证 500 医药卫生指数交易型开放式指数证券投资基金基金份额持有人大会
表决票
基金份额持有人姓
名/名称
证件类型 □ 身份证/ □其他（请填写证件类型）：
证件号码
联系人
联系电话
审议事项 关于中证 500 医药卫生指数交易型开放式指数证券投资
基金终止上市并终止基金合同有关事项的议案
表决意见 同意 反对 弃权
基金份额持有人/代理人签名或盖章
年 月 日
说明：
1、 因公证工作的需要，请您准确填写联系电话；
2、请以打“√”方式选择表决意见；
3、表决意见代表基金份额持有人所持全部基金份额的表决意见；
4、必须选择一种且只能选择一种表决意见；
5、 如表决票上的表决意见未选、多选或无法辨认，但其他各项符合会议公告
规定的，视为弃权表决，计入有效表决票；并按“弃权” 计入对应的表决结
果，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额
总数；
6、 本表决票可从南方基金管理股份有限公司官方网站下载、从报纸上剪裁、
复印或按此格式打印。
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附件三：
中证 500 医药卫生指数交易型开放式指数证券投资基金基金份额持有人大会
代理投票授权委托书
授权人姓名/名
称
授权人证件类型 □ 身份证/ □其他（请填写证件类型）：
授权人证件号码
授权人联系电话
授权事项 兹 委 托 先 生 ／ 女 士 / 机 构 （ 证 件 号
码： ） 代表本人（或本机
构）参加以投票截止日为 2020 年 1 月 10 日的以通讯会议
方式召开的中证 500 医药卫生指数交易型开放式指数证券
投资基金基金份额持有人大会，并代为全权行使本人/本机
构于权益登记日所持有的中证 500 医药卫生指数交易型开
放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）全部基金份
额对所有议案的表决权。
本授权委托书的有效期为委托人签字或盖章之日起至
本基金基金份额持有人大会结束之日止。若本基金重新召
开审议相同议案的基金份额持有人大会的，以最多两次重
新召开基金份额持有人大会为限，本授权继续有效。 本授权
不得转授权。
授权人签名或盖章
年 月 日
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说明：
1、因公证工作的需要，请您准确填写联系电话；
2、 如本次基金份额持有人大会权益登记日，投资者未持有本基金的基金份
额，则其授权无效；
3、此授权委托书剪报、复印或按以上格式自制在填写完整并签字盖章后均为
有效；基金份额持有人也可以自行制作符合法律规定及基金合同要求的授权委
托书。
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附件四：
关于中证 500 医药卫生指数交易型开放式指数证券投资基金
终止上市并终止基金合同有关事项议案的说明
根据市场环境变化及基金运作情况，为更好地保护基金份额持有人利益，按照《中华
人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《中证 500 医药卫
生指数交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”） 的有关规定，
南方基金管理股份有限公司（以下简称“基金管理人” ）经与基金托管人中国农业银行股份
有限公司协商一致，决定以通讯方式召开中证 500 医药卫生指数交易型开放式指数证券投
资基金（以下简称“本基金” ）基金份额持有人大会，审议关于本基金终止上市并终止基金
合同有关事项的议案。 议案相关情况如下：
一、相关业务办理情况
（一） 在通过《关于中证 500 医药卫生指数交易型开放式指数证券投资基金终止上市
并终止基金合同有关事项的议案》的持有人大会决议生效并公告前，本基金仍按照《基金合
同》约定的运作方式进行运作。
（二）如本次会议议案获得通过，本基金将以决议生效日后的下一工作日为最后运作
日。自决议生效日后的第二个工作日起，本基金将进入基金财产清算程序，进入基金财产清
算程序后，本基金不再收取基金管理费和基金托管费。如本次会议议案未获通过，基金管理
人将根据法律法规及《基金合同》对业务办理情况进行安排，并及时发布相关公告。
二、基金财产的清算
1、基金合同终止，基金管理人应当按法律法规和基金合同的有关规定组织清算小组对
基金财产进行清算。
2、基金财产清算小组
（1）自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内由基金管理人组织成立基金财产清
算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 在基金财产清算小组接管基金财产之前，
基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的
职责。
（2）基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券、 期货相关业
务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用
必要的工作人员。
（3）基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配。基金财产清
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算小组可以依法进行必要的民事活动。
3、清算程序
（1） 《基金合同》 终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘
请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
4、 基金财产清算的期限为6个月。
5、 基金管理人与基金托管人协商一致或基金资产清算小组认为有对基金份额持有人更
为有利的清算方法，本基金财产的清算可按该方法进行，并及时公告。相关法律法规或监
管部门另有规定的，按相关法律法规或监管部门的要求办理。
6、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费
用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
7、基金剩余财产的分配
基金财产按下列顺序清偿：
（1）支付清算费用；
（2）交纳所欠税款；
（3）清偿基金债务；
（4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
8、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算小组做出的清算报告经具有证
券、期货相关业务资格的会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，报中国证监
会备案并公告。 基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由
基金财产清算小组进行公告， 基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将
清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
9、基金财产清算账册及文件由基金托管人保存15年以上。
三、其他与本次会议议案有关的说明
基金管理人将按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运
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作管理办法》及《基金合同》的规定召开本次基金份额持有人大会、审议本次会议议案、
履行清算相关工作，并将就前述事项与基金托管人、公证机关、会计师事务所、律师事务
所等进行持续且充分的沟通。
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