前海开源润鑫混合 : 关于以通讯方式召开前海开源润鑫灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告
时间：2020年03月18日 15:05:48 中财网
原标题:前海开源润鑫混合 : 关于以通讯方式召开前海开源润鑫灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告关于以通讯方式召开前海开源润鑫灵活配置混合型证
券投资基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告
前海开源基金管理有限公司已于
2020年
3月
17日在中国证监会指定媒介发布了《关于以通讯方式召开前
海开源润鑫灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会的公告》。为了使本次基金份额持有人大会
顺利召开,现发布关于召开本次会议的第一次提示性公告。
一、召开会议基本情况
根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》等法律法规的规定和《前海开源润鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的有关约定，前海
开源润鑫灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“前海开源润鑫混合”或“本基金”，基金简称及代码：
前海开源润鑫混合
A，005138；前海开源润鑫混合
C，005139）的管理人前海开源基金管理有限公司（以
下简称“本公司”）经与本基金的托管人上海浦东发展银行股份有限公司协商一致，决定以通讯方式召开
本基金的基金份额持有人大会，会议的具体安排如下：
1、会议召开方式：通讯方式。
2、会议投票表决起止时间：自
2020年
3月
17日起，至
2020年
4月
17日
17:00止（以基金管理人收到
表决票时间为准）。
3、会议通讯表决票的寄达地点
基金管理人：前海开源基金管理有限公司
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道
7006号万科富春东方大厦
10层
联系人：范晓娟
联系电话：0755-83188958
邮政编码：518040
二、会议审议事项
《关于前海开源润鑫灵活配置混合型证券投资基金变更注册并修改基金合同等事项的议案》（具体参见附
件一）。
三、基金份额持有人大会的权益登记日
本次大会的权益登记日为
2020年
3月
17日，即当日交易时间结束后，在前海开源基金管理有限公司登记
在册的本基金的全体基金份额持有人均有权参加本次基金份额持有人大会。
四、表决票的填写和寄交方式
1、本次会议表决票参见附件二。基金份额持有人可从相关报纸上剪裁、复印或登录本基金管理人网站
（）下载并打印表决票。
2、基金份额持有人应当按照表决票的要求填写相关内容，其中：
（1）个人投资者自行投票的，需在表决票上签字，并提供本人有效身份证复印件；
（2）机构投资者自行投票的，需在表决票上加盖本单位公章（或基金管理人认可的其他印章，下同），
并提供加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、
开户证明或登记证书复印件等）；
（3）个人投资者委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章，并提供被代理的个人投资者有效
身份证复印件，以及填妥的授权委托书原件（具体参见附件三）。如代理人为个人，还需提供代理人的有
效身份证复印件；如代理人为机构，还需提供代理人的加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体
或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）；
（4）机构投资者委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章，并提供被代理持有人的加盖公章
的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记
证书复印件等），以及填妥的授权委托书原件（具体参见附件三）。如代理人为个人，还需提供代理人的
有效身份证复印件；如代理人为机构，还需提供代理人的加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团
体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）。
3、基金份额持有人或其代理人需将填妥的表决票和所需的相关文件自
2020年
3月
17日起，至
2020年
4月
17日
17:00以前（以基金管理人收到表决票时间为准）通过专人送交或邮寄的方式送达至本公司指定
的办公地址，并请在信封表面注明：“前海开源润鑫混合基金份额持有人大会表决专用”。
会议通讯表决票的寄达地点如下：
基金管理人：前海开源基金管理有限公司
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道
7006号万科富春东方大厦
10层
邮政编码：518040
联系人：范晓娟
联系电话：0755-83188958
五、计票
1、本次会议的计票方式为：由本基金管理人授权的两名监票人在基金托管人（上海浦东发展银行股份有
限公司）授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒
派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
2、基金份额持有人所持每份基金份额享有一票表决权，且每份基金份额享有平等的表决权。
3、表决票效力的认定如下：
（1）表决票填写完整清晰，所提供文件符合本会议通知规定，且在截止时间之前送达指定联系地址的，
为有效表决票；有效表决票按表决意见计入相应的表决结果，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额
持有人大会表决的基金份额总数。
（2）如表决票上的表决意见未选或表决意见空白、表决意见模糊不清或相互矛盾，但其他各项符合会议
通知规定的，视为弃权表决，计入有效表决票；并按“弃权”计入对应的表决结果，其所代表的基金份额
计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。
（3）如表决票上的签字或盖章部分填写不完整、不清晰的，或未能提供有效证明基金份额持有人身份或
代理人经有效授权的证明文件的，或未能在截止时间之前送达指定联系地址的，均为无效表决票；无效表
决票不计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。
（4）基金份额持有人重复提交表决票的，如各表决票表决意见相同，则视为同一表决票；如各表决票表
决意见不相同，则按如下原则处理：
①送达时间不是同一天的，以最后送达的填写有效的表决票为准，先送达的表决票视为被撤回；
②送达时间为同一天的，视为在同一表决票上做出了不同表决意见，计入弃权表决票；
③送达时间按如下原则确定：专人送达的以实际递交时间为准，邮寄的以基金管理人收到的时间为准。
六、决议生效条件
1、本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有人所代表的基金份额占权益登
记日基金总份额的
50%以上（含
50%）；
2、本次议案审议事项经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）
通过方为有效；
3、本次基金份额持有人大会决议通过的事项，本基金管理人自通过之日起五日内报中国证监会备案，基
金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。
七、二次召集基金份额持有人大会及二次授权
根据《基金法》和基金合同的规定，本次基金份额持有人大会需要有效表决票所代表的基金份额占权益登
记日基金总份额的
50%以上（含
50%）方可举行。如果本次基金份额持有人大会不符合前述要求而不能
够成功召开，根据《基金法》和基金合同的规定，本基金管理人可在规定时间内就同一议案重新召集基金
份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持
有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见；重新召开基金份额持有人大会时，除非授权文件另
有载明，本次基金份额持有人大会授权期间基金份额持有人作出的各类授权依然有效，但如果授权方式发
生变化或者基金份额持有人重新作出授权，则以最新方式或最新授权为准，详细说明见届时发布的重新召
集基金份额持有人大会的通知。
八、本次大会相关机构
1、召集人（基金管理人）：前海开源基金管理有限公司
2、基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
3、公证机关：北京市中信公证处
4、律师事务所：上海源泰律师事务所
九、重要提示
1、请基金份额持有人在提交表决票时，充分考虑邮寄在途时间，提前寄出表决票。
2、本次基金份额持有人大会有关公告可通过本公司网站
查阅，投资者如有任何疑问，
可致电本公司客户服务电话
4001-666-998咨询。
3、本通知的有关内容由前海开源基金管理有限公司负责解释。
附件一：《关于前海开源润鑫灵活配置混合型证券投资基金变更注册并修改基金合同等事项的议案》
附件二：《前海开源润鑫灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决票》
附件三：《授权委托书》
附件四：《前海开源润鑫灵活配置混合型证券投资基金对法律文件的修改说明》
前海开源基金管理有限公司
二〇二〇年三月十八日
附件一
关于前海开源润鑫灵活配置混合型证券投资基金变更注册并
修改基金合同等事项的议案
前海开源润鑫灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人：
为提高基金资产的运作效率，保护基金份额持有人利益，前海开源基金管理有限公司依据《中华人民共和
国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《前海开源润鑫灵活配置混合型证券投
资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关规定，经与基金托管人上海浦东发展银行股份有
限公司协商一致，现提议将“前海开源润鑫灵活配置混合型证券投资基金”变更为“前海开源弘丰债券型
发起式证券投资基金”，并对《基金合同》按照《前海开源润鑫灵活配置混合型证券投资基金对法律文件
的修改说明》（见附件四）的内容进行修改，并修改《前海开源润鑫灵活配置混合型证券投资基金托管协
议》相关内容。
为实施本次会议议案，特提议授权基金管理人办理有关具体事宜，包括但不限于根据市场情况确定基金变
更实施的具体时间，并根据《前海开源润鑫灵活配置混合型证券投资基金对法律文件的修改说明》对《基
金合同》等法律文件进行修改和补充；提议授权基金管理人制订有关基金变更实施前的申购赎回安排等事
项的业务规则并提前公告。
以上议案，请予审议。
基金管理人：前海开源基金管理有限公司
二〇二〇年三月十七日
附件二
前海开源润鑫灵活配置混合型证券投资基金
基金份额持有人大会表决票
■
（本表决票可剪报、复印或登录本基金管理人网站（）下载并打印，在填写完整并签
字盖章后均为有效。）
附件三
授权委托书
兹委托先生/女士/公司代表本人（或本机构）参加投票截止日为
2020年月日的以通讯方式召开的前海
开源润鑫灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会，并代为全权行使对所有议案的表决权。授权
有效期自签署日起至本次基金份额持有人大会会议结束之日止。若前海开源润鑫灵活配置混合型证券投资
基金重新召开审议相同议案的基金份额持有人大会的，除另有授权外，本授权继续有效。
委托人（签字/盖章）：
委托人身份证号或营业执照注册号或统一社会信用代码：
委托人前海开源基金账户号：
受托人（代理人）（签字/盖章）：
受托人（代理人）身份证号或营业执照注册号或统一社会信用代码：
委托日期：年月日
附注：
1、此授权委托书可剪报、复印或按以上格式自制、在填写完整并签字盖章后均为有效。
2、本授权委托书中“委托人身份证号或营业执照注册号或统一社会信用代码”，指基金份额持有人认购、
申购本基金时的证件号码或该证件号码的更新。
3、受托人的表决意见代表委托人本基金账户下全部基金份额的表决意见。
附件四
前海开源润鑫灵活配置混合型证券投资基金
对法律文件的修改说明
《前海开源润鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）于
2018年
3月
27日生效，考虑到持有人的利益，根据《中国人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金
运作管理办法》等相关法律法规，本基金变更为前海开源弘丰债券型发起式证券投资基金，变更基金类型、
基金费率、投资范围、投资策略、投资限制、业绩比较基准、风险收益特征、估值及信息披露规则等事项
并相应修改基金合同。本次变更注册事项需召开基金份额持有人大会，对本基金基金合同修改内容进行审
议。另外，本基金已根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的要求及相关规定，并履行了规定
的程序，于
2019年
12月
26日完成信息披露相关条款的修改。此次变更注册需修改的合同条款列示如下：
一、《前海开源润鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修改内容
■
■
■
二、《前海开源润鑫灵活配置混合型证券投资基金托管协议》修改内容
■
三、《前海开源润鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》修改内容
《前海开源润鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称
“招募说明书”）将根据《前海开
源润鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和《前海开源润鑫灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
的修改内容进行相应修改。除此之外，本基金各类基金份额的申购赎回费率、招募说明书中的风险揭示等
内容将进行修订，具体修订如下：
1、对招募说明书中“八、基金份额的申购与赎回（六）申购和赎回的价格、费用及其用途
”中
A类基金
份额的申购费率进行修订。
修订前：
“2、申购费率
本基金
A类基金份额收取申购费，C类基金份额不收取申购费。A类基金份额的申购费率如下表所示：
■
本基金
A类基金份额的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。投资人在一天之内如果有多笔申购，适
用费率按单笔分别计算。”
修订后：
“2、申购费率
本基金
A类基金份额收取申购费，C类基金份额不收取申购费。A类基金份额的申购费率如下表所示：
■
本基金
A类基金份额的申购费用应在投资人申购
A类基金份额时收取。投资人在一天之内如果有多笔申
购，适用费率按单笔分别计算。”
2、对招募说明书中“八、基金份额的申购与赎回（六）申购和赎回的价格、费用及其用途”中
A类、
C类基金份额的赎回费率进行修订。
修订前：
“4、赎回费率
（1）本基金
A类基金份额的赎回费率如下表所示：
■
投资者可将其持有的全部或部分
A类基金份额赎回。赎回费由赎回
A类基金份额的基金份额持有人承担，
在基金份额持有人赎回
A类基金份额时收取。对持续持有期少于
30日的
A类基金份额持有人收取的赎回
费全额计入基金财产；对持续持有期大于等于
30天少于
90天的
A类基金份额持有人收取的赎回费总额的
75%计入基金财产；对持续持有期大于等于
90天少于
180天的
A类基金份额持有人收取的赎回费总额的
50%计入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
（2）C类基金份额的赎回费率如下表所示：
■
投资者可将其持有的全部或部分
C类基金份额赎回。赎回费用由赎回
C类基金份额的基金份额持有人承担，
在基金份额持有人赎回
C类基金份额时收取。对持续持有期少于
30日的
C类基金份额持有人收取的赎回
费全额计入基金财产。”
修订后：
“4、赎回费率
本基金
A/C类基金份额的赎回费率如下表所示：
■
投资者可将其持有的全部或部分
A类或
C类基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承
担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于
7日的
A类或
C类基金份额持有人收取的
赎回费全额计入基金财产，对持续持有期大于等于
7日的
A类或
C类基金份额持有人收取的赎回费总额的
25%归入基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。
对于由前海开源润鑫灵活配置混合型证券投资基金变更为本基金的基金份额，其持有期将从原份额取得之
日起连续计算。”
3、删除招募说明书
“十六、风险揭示”中股指期货投资风险相关的表述，在流动性风险中涉及投资范围
的部分补充了港股通标的股票，并对本基金特有的风险内容进行修改。
修订前：
“（八）本基金特有的风险
本基金为主动管理灵活配置混合型基金，其投资风格和投资范围决定了本基金具有如下特有风险：
1、股票最低仓位风险
基金管理人重视股票投资风险的防范，虽然股票投资仓位在
0%–95%内灵活配置，但无法完全规避股票
市场的下跌风险。
2、资产配置偏离优化水平风险
本基金为混合型基金，资产配置策略对基金的投资业绩具有较大的影响。在类别资产配置中可能会由于市
场环境、公司治理、制度建设等因素的不同影响，导致资产配置偏离优化水平，为组合绩效带来风险。
3、投资于流动性受限资产的风险
本基金投资范围包括流动性受限资产，存在潜在的流动性风险。因此可能在本基金需要变现资产时，受流
动性所限，本基金无法卖出所持有的流动性受限资产，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。
4、投资于资产支持证券的风险
本基金投资范围包括资产支持证券，资产支持证券是一种债券性质的金融工具。资产支持证券的风险主要
包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产本身，包括价格波动风险、流动性风险等。证券化风险主
要表现为信用评级风险、法律风险等。
5、投资于国债期货的风险
本基金投资范围包括国债期货，国债期货作为一种金融衍生品，可能给本基金带来额外风险，包括市场风
险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险和操作风险等，由此可能增加本基金净值的波动性。
6、其他投资风险
本基金的投资风格和决策过程决定了本基金具有其他投资风险。例如，本基金还投资于股指期货、权证等
高风险品种，相应的市场波动也可能给基金财产带来较高的风险。”
修订后：
“（七）本基金特有的风险
本基金为债券型基金，其投资风格和投资范围决定了本基金具有如下特有风险：
1、信用风险
信用债为本基金债券类资产中的重要投资对象，因此，本基金无法完全规避发债主体特别是公司债、企业
债的发债主体的信用质量变化造成的信用风险。
2、债券市场系统性风险
本基金的主要投资对象为债券类资产，因此，本基金将面临较高的债券市场系统性风险。
3、投资于中小企业私募债券的风险
中小企业私募债的发行主体一般是信用资质相对较差的中小企业，其经营状况稳定性较低、外部融资的可
得性较差，信用风险高于大中型企业；同时由于其财务数据相对不透明，提高了及时跟踪并识别所蕴含的
潜在风险的难度。其违约风险高于现有的其他信用品种，极端情况下会给投资组合带来较大的损失。
4、投资于证券公司发行的短期公司债券的风险
本基金投资范围包括证券公司发行的短期公司债券，由于证券公司发行的短期公司债券非公开发行和交易，
且限制投资者数量上限，潜在流动性风险相对较大。若发行主体信用质量恶化或投资者大量赎回需要变现
资产时，受流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的证券公司发行的短期公司债券，由此可能给基金净
值带来不利影响或损失。
5、投资于流通受限证券的风险
本基金投资范围包括流通受限证券，由于流通受限证券具有锁定期，存在潜在的流动性风险。因此可能在
本基金需要变现资产时，受流动性所限，本基金无法卖出所持有的流通受限证券，由此可能给基金净值带
来不利影响或损失。
6、投资于资产支持证券的风险
本基金投资范围包括资产支持证券，资产支持证券是一种债券性质的金融工具。资产支持证券的风险主要
包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产本身，包括价格波动风险、流动性风险等。证券化风险主
要表现为信用评级风险、法律风险等。
7、投资于国债期货的风险
本基金投资范围包括国债期货，国债期货作为一种金融衍生品，可能给本基金带来额外风险，包括市场风
险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险和操作风险等，由此可能增加本基金净值的波动性。
8、港股交易失败风险：本基金可通过港股通投资于港股，现行的港股通规则，对港股通设有每日额度上
限的限制；本基金可能因为港股通市场每日额度不足，而不能买入看好之投资标的进而错失投资机会的风
险。在香港联合交易所开市前阶段，当日额度使用完毕的，新增的买单申报将面临失败的风险；在香港联
合交易所持续交易时段，当日额度使用完毕的，当日本基金将面临不能通过港股通进行买入交易的风险。
9、汇率风险：本基金将投资港股通标的股票，在交易时间内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参
考汇率，并不等于最终结算汇率。港股通交易日日终，中国证券登记结算有限责任公司进行净额换汇，将
换汇成本按成交金额分摊至每笔交易，确定交易实际适用的结算汇率。故本基金投资面临汇率风险。
10、境外市场的风险
（1）本基金将按照政策相关规定投资于香港市场，在市场进入、投资额度、可投资对象、税务政策等方
面都有一定的限制，而且此类限制可能会不断调整，这些限制因素的变化可能对本基金进入或退出当地市
场造成障碍，从而对投资收益以及正常的申购赎回产生直接或间接的影响。
（2）香港市场交易规则有别于内地
A股市场规则，参与香港股票投资还将面临包括但不限于如下特殊风
险：
1）香港市场实行
T+0回转交易机制（即当日买入的股票，在交收前可以于当日卖出），且证券交易价格
并无涨跌幅上下限的规定，因此每日涨跌幅空间相对较大，可能表现出比
A股更为剧烈的股价波动。
2）只有内地与香港均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股通交易日，存在港股通交易日不连
贯的情形（如内地市场因放假等原因休市而香港市场照常交易或内地市场开市香港市场休市但港股通不能
如常进行交易），而导致港股不能及时卖出带来一定的流动性风险；以及基金所持的港股组合在后续港股
通交易日开市交易中集中体现市场反应而造成其价格波动骤然增大，进而导致本基金所持港股组合在资产
估值上出现波动增大的风险。
3）香港出现台风、黑色暴雨或者香港联合交易所规定的其他情形时，香港联合交易所将可能停市，投资
者将面临在停市期间无法进行交易的风险；出现境内证券交易所证券交易服务公司认定的交易异常情况时，
境内证券交易所证券交易服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，投资者将面临在暂停服务期
间无法进行港股通交易的风险。
4）投资者因港股通股票权益分派、转换、上市公司被收购等情形或者异常情况，所取得的港股通股票以
外的香港联合交易所上市证券，只能通过港股通卖出，但不得买入，交易所另有规定的除外；因港股通股
票权益分派或者转换等情形取得的香港联合交易所上市股票的认购权利在香港联合交易所上市的，可以通
过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分派、转换或者上市公司被收购等所取得的非香港联合交
易所上市证券，可以享有相关权益，但不得通过港股通买入或卖出。
5）代理投票。由于中国证券登记结算有限责任公司是在汇总投资者意愿后再向香港中央结算有限公司提
交投票意愿，中国证券登记结算有限责任公司对投资者设定的意愿征集期比香港中央结算有限公司的征集
期稍早结束；投票没有权益登记日的，以投票截止日的持有作为计算基准；投票数量超出持有数量的，按
照比例分配持有基数。以上所述因素可能会给本基金投资带来特殊交易风险。
6）香港联合交易所规定，在交易所认为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采取停牌措施。此
外，不同于内地
A股市场的停牌制度，香港联合交易所对停牌的具体时长并没有量化规定，只是确定了
“尽量缩短停牌时间”的原则；同时与
A股市场对存在退市可能的上市公司根据其财务状况在证券简称
前加入相应标记(例如，ST及*ST等标记)以警示投资者风险的做法不同，在香港联合交易所市场没有风险
警示板，香港联合交易所采用非量化的退市标准且在上市公司退市过程中拥有相对较大的主导权，使得香
港联合交易所上市公司的退市情形较
A股市场相对复杂。因该等制度性差异，本基金可能存在因所持个股
遭遇非预期性的停牌甚至退市而给基金带来损失的风险。
11、本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股通标的股
票或选择不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非必然投资港股通标的股票。
12、其他投资风险
本基金的投资风格和决策过程决定了本基金具有其他投资风险。例如，本基金还投资于权证等高风险品种，
相应的市场波动也可能给基金财产带来较高的风险。”
中财网
