国美通讯2018年年度股东大会的法律意见书新浪财经

中国北京市朝阳区建国路 77 号华贸中心 3 号写字楼 34 层 邮政编码 100025 电话: (86-10) 5809-1000 传真: (86-10) 5809-1100 国美通讯设备股份有限公司 2018 年年度股东大会的法律意见书 致：国美通讯设备股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）以及中国证券监 督管理委员会颁布的《上市公司股东大会规则（2016年修订）》（以下简称“《股 东大会规则》”）的规定，北京市竞天公诚律师事务所（以下简称“本所”）指派 律师出席了国美通讯设备股份有限公司（以下简称“公司”）2018年年度股东大会 （以下简称“本次股东大会”），并就本次股东大会的有关事宜出具本法律意见书。 本所及经办律师依据《中华人民共和国证券法》、《律师事务所从事证券法 律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见 书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责 和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、 准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并承担相应法律责任。 本所在此同意，公司可以将本法律意见书作为本次股东大会公告的法定文 件，随其他公告文件一并提交上海证券交易所予以审核公告。 本所律师根据《股东大会规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标 准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东大会的召集和召开的有关事实及公司 提供的文件进行了核查和验证，并出席了本次股东大会，现出具法律意见如下： 1 一、本次股东大会的召集、召开程序 1、本次股东大会的召集程序 本次股东大会由公司董事会根据2019年5月24日召开的公司第十届董事会第 十七次会议决议召集。经本所律师查验，公司董事会于2019年5月25日在《中国 证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（） 上刊登了《国美通讯设备股份有限公司关于召开2018年年度股东大会的通知》 以 下简称“会议通知”）。 2、本次股东大会的召开程序 本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式进行。其中，根据本所 律师见证，现场会议于2019年6月17日下午13:30在北京市朝阳区霄云路26号鹏润 大厦19A层1号会议室如期召开，由公司董事长宋林林先生主持；通过上海证券 交易所交 易系 统 投票 平台 进行 网 络 投票的 具体时间 为 2019 年6 月 17日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过上海证券交易所互联网投票平台 进行网络投票的具体时间为2019年6月17日9:15-15:00的任意时间。 本所律师认为，本次股东大会实际召开的时间、地点、方式、审议事项与会 议通知所载明的内容一致，本次股东大会的召集、召开程序符合相关法律、《股 东大会规则》及《国美通讯设备股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”） 的规定。 二、本次股东大会出席会议人员资格与召集人资格 （一）出席本次股东大会人员的资格 2 1、根据本所律师对现场出席本次股东大会的公司股东的证券账户卡、股东 代理人的授权委托书和身份证明等相关资料的查验，在出席会议人员签名册上签 名并出席本次股东大会的公司股东及股东代理人共7人，代表公司股份数为 103,473,391股，占公司股份总数的40.9757%。上述人员均为公司董事会确定的本 次股东大会股权登记日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册 的公司股东及其授权代理人。经查验，上述股东及委托代理人参加会议的资格均 合法有效。 此外，通过网络投票的公司股东，由上证所信息网络有限公司按照上海证券 交易所有关规定进行了身份认证。根据上证所信息网络有限公司提供的网络投票 结果统计表，参加本次股东大会网络投票并进行有效表决的股东共计 27 人，代 表公司股份数为 5,514,999 股，占公司股份总数的 2.1840%。 以上两部分合计，出席本次股东大会现场投票和参加网络投票的股东共 34 人，代表股份 108,988,390 股，占公司股份总数的 43.1596%。 其中，参加本次股东大会的持股 5%以下（不含 5%）的中小投资者(除公司 的董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东以 外的股东，下同)共 30 人，代表公司股份数为 23,781,635 股，占公司股份总数的 9.4176%。 2、公司全体董事、监事及董事会秘书出席了本次会议，公司高级管理人员 以及见证律师列席了本次会议。 本所律师认为，上述出席或列席本次股东大会人员资格合法有效，符合《公 司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定。 （二）本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合《公司法》、 《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定。 3 三、本次股东大会的表决程序与表决结果 （一）本次股东大会的表决程序 本次股东大会就会议通知中列明的议案进行了审议，采取现场投票和网络投 票相结合的方式就审议的议案投票表决。在现场投票全部结束后，本次股东大会 按《公司法》、《股东大会规则》、《公司章程》规定的程序由2名股东代表、 公司1名监事和本所律师进行计票和监票，并统计了投票的表决结果。网络投票 按照会议通知确定的时段，通过上海证券交易所交易系统和互联网投票系统进 行，上证所信息网络有限公司提供了网络投票的股份总数和网络投票结果。本次 股东大会投票表决结束后，公司合并统计了现场和网络投票的表决结果，并就本 次股东大会的全部议案对中小投资者表决进行了单独计票，形成本次股东大会的 最终表决结果，并当场公布了表决结果。 （二）表决结果 根据公司股东及股东代理人进行的表决以及本次股东大会对表决结果的统 计，本次股东大会审议的议案的表决结果如下： 1、《关于公司2018年度董事会工作报告的议案》 表决结果：同意10,443,383股，占出席会议有效表决权股份总数的95.8298%； 反对473,708股，占出席会议有效表决权股份总数的0.4346%；弃权4,071,299股， 占出席会议有效表决权股份总数的3.7356%。 2、《关于公司2018年度监事会工作报告的议案》 表决结果：同意10,443,383股，占出席会议有效表决权股份总数的95.8298%； 反对473,708股，占出席会议有效表决权股份总数的0.4346%；弃权4,071,299股， 占出席会议有效表决权股份总数的3.7356%。 4 3、《关于公司2018年度独立董事述职报告的议案》 表决结果：同意10,443,383股，占出席会议有效表决权股份总数的95.8298%； 反对473,708股，占出席会议有效表决权股份总数的0.4346%；弃权4,071,299股， 占出席会议有效表决权股份总数的3.7356%。 4、《关于公司2018年度财务决算报告的议案》 表决结果：同意108,490,482股，占出席会议有效表决权股份总数的99.5431%； 反对473,708股，占出席会议有效表决权股份总数的0.4346%；弃权24,200股，占 出席会议有效表决权股份总数的0.0223%。 5、《关于公司2018年度利润分配的议案》 表决结果：同意108,490,482股，占出席会议有效表决权股份总数的99.5431%； 反对473,708股，占出席会议有效表决权股份总数的0.4346%；弃权24,200股，占 出席会议有效表决权股份总数的0.0223%。 其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意23,297,727股，占出席会 议有效表决权股份总数的97.9652%；反对473,708股，占出席会议有效表决权股 份总数的1.9919%；弃权24,200股，占出席会议有效表决权股份总数的0.1018%。 6、《关于公司2018年年度报告及摘要的议案》 表决结果：同意108,490,482股，占出席会议有效表决权股份总数的99.5431%； 反对473,708股，占出席会议有效表决权股份总数的0.4346%；弃权24,200股，占 出席会议有效表决权股份总数的0.0223%。 5 7、《关于公司续聘2019年度审计机构的议案》 表决结果：同意108,490,482股，占出席会议有效表决权股份总数的99.5431%； 反对473,708股，占出席会议有效表决权股份总数的0.4346%；弃权24,200股，占 出席会议有效表决权股份总数的0.0223%。 其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意23,297,727股，占出席会 议有效表决权股份总数的97.9652%；反对473,708股，占出席会议有效表决权股 份总数的1.9919%；弃权24,200股，占出席会议有效表决权股份总数的0.1018%。 8、《关于与国美电器签订销售框架协议暨关联交易的议案》 表决结果：同意35,259,415股，占出席会议有效表决权股份总数的98.6461%； 反对459,708股，占出席会议有效表决权股份总数的1.2861%；弃权24,200股，占 出席会议有效表决权股份总数的0.0678%。 其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意23,297,727股，占出席会 议有效表决权股份总数的97.9652%；反对459,708股，占出席会议有效表决权股 份总数的1.9330%；弃权24,200股，占出席会议有效表决权股份总数的0.1018%。 关联股东山东龙脊岛建设有限公司、北京战圣投资有限公司对上述议案回避 表决。 9、《关于公司2019年度担保额度预计的议案》 表决结果：同意108,490,482股，占出席会议有效表决权股份总数的99.5431%； 反对473,708股，占出席会议有效表决权股份总数的0.4346%；弃权24,200股，占 出席会议有效表决权股份总数的0.0223%。 6 其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意23,283,727股，占出席会 议有效表决权股份总数的97.9063%；反对473,708股，占出席会议有效表决权股 份总数的1.9919%；弃权24,200股，占出席会议有效表决权股份总数的0.1018%。 10、《关于公司2019年度综合授信额度预计的议案》 表决结果：同意108,490,482股，占出席会议有效表决权股份总数的99.5431%； 反对473,708股，占出席会议有效表决权股份总数的0.4346%；弃权24,200股，占 出席会议有效表决权股份总数的0.0223%。 11、《关于公司与沙翔等人签订借款合同暨关联交易的议案》 表决结果：同意92,242,094股，占出席会议有效表决权股份总数的99.4781%； 反对459,708股，占出席会议有效表决权股份总数的0.4957%；弃权24,200股，占 出席会议有效表决权股份总数的0.0262%。 其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意18,997,027股，占出席会 议有效表决权股份总数的97.5159%；反对459,708股，占出席会议有效表决权股 份总数的2.3597%；弃权24,200股，占出席会议有效表决权股份总数的0.1244%。 关联股东沙翔、于正刚、嘉兴久禄鑫投资管理合伙企业（有限合伙）对上述 议案回避表决。 12、《关于调整公司经营范围并修订的议案》 表决结果：同意108,490,482股，占出席会议有效表决权股份总数的99.5431%； 反对473,708股，占出席会议有效表决权股份总数的0.4346%；弃权24,200股，占 出席会议有效表决权股份总数的0.0223%。 7 13、《关于公司未弥补亏损达实收股本总额三分之一的议案》 表决结果：同意108,456,182股，占出席会议有效表决权股份总数的99.5116%； 反对508,008股，占出席会议有效表决权股份总数的0.4661%；弃权24,200股，占 出席会议有效表决权股份总数的0.0223%。 14、《关于公司未来三年（2019-2021年）股东回报规划的议案》 表决结果：同意108,504,482股，占出席会议有效表决权股份总数的99.5560%； 反对459,708股，占出席会议有效表决权股份总数的0.4217%；弃权24,200股，占 出席会议有效表决权股份总数的0.0223%。 其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意23,297,727股，占出席会 议有效表决权股份总数的97.9652%；反对459,708股，占出席会议有效表决权股 份总数的1.9330%；弃权24,200股，占出席会议有效表决权股份总数的0.1018%。 15、关于公司出售菏泽自有房产暨关联交易的议案 表决结果：同意30,301,224股，占出席会议有效表决权股份总数的84.7745%； 反对5,442,099股，占出席会议有效表决权股份总数的15.2255%；弃权0股，占出 席会议有效表决权股份总数的0.0000%。 其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意18,339,536股，占出席会 议有效表决权股份总数的77.1163%；反对5,442,099股，占出席会议有效表决权股 份总数的22.8837%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%。 关联股东山东龙脊岛建设有限公司、北京战圣投资有限公司对上述议案回避 表决。 8 上述议案5、议案7、议案8、议案9、议案11、议案14、议案15为对中小投资 者单独计票的议案。 上述议案9、议案12为特别决议事项，须经出席股东大会的股东所持有效表 决权股份总数的三分之二以上同意。 经本所律师见证，本次股东大会没有收到增加、否决或变更的提案。 综合现场投票、网络投票的投票结果，本次股东大会表决结果如下：本次股 东大会审议的议案均获得通过。 本所律师认为，本次股东大会的表决方式、表决程序及表决结果符合《公司 法》、《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。 四、结论意见 综上所述，本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、 《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定；出席会议的人员资格、召集人的 资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。 本法律意见书正本一式三份。 （以下无正文） 9 10