四川上市公司监管通讯（2020年第1期）

四川上市公司监管通讯（2020年第1期）

时间：2020-04-30 来源：

（专刊）

2020年第1期

四川证监局　　　　　　　　　　　　　　 2020年4月26日

编者按：为推动市场主体进一步提升规范运作水平，主动服务上市公司夯实高质量发展基础，特编发《四川上市公司监管通讯》，供辖区上市公司及控股股东、实际控制人参阅。监管通讯将以定期方式编发，并视需要不定期编发专刊。

本期为2020年度辖区上市公司监管工作会议专刊。4月23日，四川辖区上市公司监管工作会议通过网络方式召开，会议传达了证监会2020年系统工作会议精神，分析新形势、新挑战，号召上市公司统一思想、提高认识，把握机遇，克服疫情影响实现高质量发展。为方便辖区上市公司及大股东、实际控制人进一步学习会议精神，落实会议要求，现将局领导会议讲话（摘编）刊发。本期内容如下：

l　　  统一思想 认清形势 坚定不移走高质量发展道路

l　　  筑合规基础 守风险底线 用好资本市场平台谋发展

统一思想认清形势坚定不移走高质量发展道路

一、全面落实证监会2020年系统工作会议精神

1月16-17日，证监会召开了系统工作会议。会议研究部署了2020年重点任务：一是以防风险强监管为抓手，持续优化市场生态；二是以注册制改革为龙头，全力抓好重大改革攻坚；三是以贯彻新证券法为契机，全面加强市场法治建设；四是以促进优胜劣汰为目标，推动提高上市公司质量；五是以科技监管为支撑，进一步增强监管效能；六是以新发展理念为指引，提升服务实体经济质效。

二、正确认识当前上市公司发展面临的新形势新变化新特点

（一）当前面临的内外部形势更加复杂

从外部环境看，不确定性因素持续上升。世界经济和贸易增速趋缓，地缘政治不稳定和经济运行风险加大，国际金融危机后的深度调整期造成全球动荡源和风险点显著增多。

从国内经济运行情况看，面临新的风险挑战。经济运行面临着新的下行压力，经济运行中的矛盾和风险也不断暴露，实体经济的困难仍然较多。内外部不确定性叠加，再加上新冠肺炎疫情的巨大冲击，对我国经济持续稳定发展带来新的挑战和压力。

（二）深刻把握资本市场改革带来机遇和挑战

1.资本市场改革顶层设计日趋完善。习近平总书记关于建立规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场的重要论断，为资本市场的改革发展稳定提供了根本遵循。近日，中共中央、国务院发布《关于构建更加完善的要素市场化配置体制机制的意见》，强调推进资本要素市场化配置，进一步明确了资本市场改革顶层设计。

2.资本市场深化改革全面推进。证监会贯彻党中央决策部署，形成了全面深化资本市场改革总体方案，提出了当前及今后一个时期全面深化资本市场改革的12个方面的重点任务。目前资本市场全面深化改革已经开始落地见效，设立科创板并试点注册制重大改革顺利落地。

3.新证券法筑牢资本市场改革的法治基础。新证券法进一步完善了证券市场基础制度，为证券市场全面深化改革落地提供了坚强的法治保障。各位实控人、董事长、高管人员要高度关注以下十四个方面修订内容：（1）证券发行实施注册制；（2）严惩欺诈发行；（3）信息披露要求更严格；（4）不履行承诺要赔偿；（5）严禁内幕交易；（6）严禁短线交易；（7）不得损害公司利益；（8）重罚操纵市场行为；（9）规范减持是法定义务；（10）权益变动要求更严格；（11）配合执法是法定义务；（12）退市常态化；（13）处罚力度加大；（14）提高代表诉讼的可操作性和威慑性。

（三）正确看待辖区上市公司发展中取得的成绩和存在的短板

目前，四川有上市公司129家，全国排名第8位，中西部第1位。2019年前三季度，上市公司的利润总额相当于同期全省规模以上工业企业的37.5%，是四川经济的支柱力量。但在高质量发展方面仍有较大的提升空间。

一是整体质量不高，分布不均衡。二是经济证券化率较低。三是利用资本市场功能不够。四是创新发展能力不足。

三、发挥内生动力，坚定不移走高质量发展道路

（一）着力推动“党建入章”落到实处

国有上市公司应严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》以及国有企业党建工作的要求，全面落实党建入章工作，实现组织架构和公司治理结构、党组织班子成员与公司管理层、党建工作与公司生产经营“三个深度融合”；民营上市公司应当依法为公司党组织的活动提供必要条件，以发挥实效为着眼点，为阵地建设、党员管理、学习教育做好必要的保障；我们也鼓励和倡导民营上市企业结合股权结构、经营管理等实际，逐步设立党组织，推动党建进章程的落实。

（二）始终坚守公众公司责任和要求