和晶科技:2019年第三次临时股东大会的法律意见书
时间：2019年08月08日 18:25:30 中财网
原标题:和晶科技:2019年第三次临时股东大会的法律意见书北京市中伦（上海）律师事务所
关于无锡和晶科技股份有限公司
2019年第三次临时股东大会的
法律意见书
二〇一九年八月
目 录
一、 本次股东大会的召集、召开程序 ..................................................................... - 2 -
二、 本次股东大会召集人和出席会议人员的资格 .................................................. - 3 -
三、 本次股东大会的表决程序以及表决结果 ......................................................... - 3 -
四、 结论意见 ............................................................................................................ - 4 -
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北京市中伦（上海）律师事务所
关于无锡和晶科技股份有限公司
2019年第三次临时股东大会的
法律意见书
致：无锡和晶科技股份有限公司
根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东
大会规则（2016年修订）》（以下简称“《股东大会规则》”）、《律师事务所从事证
券法律业务管理办法》（以下简称“《证券法律业务管理办法》”）及《无锡和晶科
技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，北京市中伦（上
海）律师事务所（以下简称“本所”）指派律师出席无锡和晶科技股份有限公司
（以下简称“公司”）2019年第三次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），
并出具本法律意见书。
本所律师已经按照《股东大会规则》的要求对公司本次股东大会程序的真实
性、合法性进行见证并发表法律意见；本所律师不对股东大会所表决议案内容的
合法合规性发表意见。本法律意见书中不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。
本所已得到公司的保证，即公司已向本所律师提供了为出具本法律意见书所
必需的真实的原始书面材料、副本材料或口头证言，且已将全部事实、文件及资
料向本所律师披露，无任何隐瞒、遗漏、虚假或误导之处；公司所提供的文件资
料的副本或复印件与正本或原件一致，且该等文件资料的签字与印章都是真实，
该等文件的签署人已经合法授权并有效签署该文件。
本法律意见书仅供公司本次股东大会之目的使用，本所律师同意将本法律意
见书随公司本次股东大会其他信息披露资料一并公告，并依法对本法律意见书承
担相应的责任。
本所律师根据《证券法律业务管理办法》第二十条和《股东大会规则》第五
条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司本
次股东大会的相关文件和有关事实进行了见证，现出具法律意见如下：
一、 本次股东大会的召集、召开程序
（一） 股东大会的召集
经本所律师查验，公司本次股东大会由2019年7月23日召开的公司第四届
董事会第八次会议决定召开，公司已于2019年7月24日在公司指定信息披露网
站巨潮资讯网刊登了《无锡和晶科技股份有限公司关于召开2019年第三次临时
股东大会的通知》（以下简称“《股东大会通知》”），公司董事会已于本次股东大
会召开15日前以公告方式通知全体股东。《股东大会通知》载明了本次股东大会
的召集人、现场会议召开时间、网络投票时间、会议召开方式、股权登记日、会
议出席对象、现场会议召开地点、会议审议事项、会议登记事项、网络投票程序
等事项，说明了股东有权亲自或委托代理人出席股东大会并行使表决权。
（二） 股东大会的召开
公司本次股东大会现场会议于2019年8月8日（星期四）下午15:00在江
苏省无锡市新吴区汉江路5号公司会议室召开，会议召开的时间、地点符合《股
东大会通知》内容。
本次股东大会网络投票表决时间为2019年8月7日至2019年8月8日。其
中，通过深交所交易系统进行网络投票的具体时间为2019年8月8日上午
9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过互联网投票系统进行网络投票的具体时间为
2019年8月7日下午15:00至2019年8月8日下午15:00期间的任意时间。本
次股东大会已按照《股东大会通知》内容通过网络投票系统为相关股东提供了网
络投票安排。本次股东大会的时间、地点和内容与《股东大会通知》所披露的内
容一致。
综上所述，公司本次股东大会的通知和召集、召开程序符合有关法律法规、
规范性文件及《公司章程》的规定。
二、 本次股东大会召集人和出席会议人员的资格
本次会议的召集人为公司董事会，符合法律、法规、规范性文件及《公司章
程》规定的召集人的资格。
根据出席本次股东大会的股东签名册及授权委托书，出席本次现场股东大会
的股东及股东的委托代理人共计5人，代表股份95,278,972股，占公司股份总数
的21.2230%%；除公司股东（股东代理人）外，出席和列席本次会议的人员还
有公司部分董事、监事、高级管理人员、本所经办律师及其他相关人员。
根据深圳证券信息有限公司提供的数据，本次股东大会参加网络投票的股东
共3人，代表股份29,910,371股，占公司股份总数的6.6624%。通过网络投票系
统参加表决的股东资格，其身份已经深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统
进行认证。
经查验，本所律师认为，出席、列席本次股东大会会议人员的资格符合《公
司法》、《股东大会规则》等现行有效的法律、法规、规范性文件以及《公司章程》
的规定，合法有效。
三、 本次股东大会的表决程序以及表决结果
经查验，本次股东大会审议议案与《股东大会通知》中所列明的议案相同，
本次股东大会未对《股东大会通知》中未列明的事项进行审议和表决。
本次股东大会现场会议就《股东大会通知》中所列出的议案以现场投票的方
式进行了表决。本次股东大会现场投票由当场推选的代表按《公司章程》和《股
东大会规则》规定的程序进行监票和计票。本次股东大会网络投票结束后，深圳
证券信息有限公司向公司提供了网络投票统计结果，公司合并统计了现场投票和
网络投票的表决结果。
经查验，本次股东大会经审议，通过了以下议案，其中，议案2以特别决议
形式通过：
1. 《关于公司拟挂牌转让全资子公司上海澳润信息科技有限公司100%股
权的议案》
表决结果：同意125,189,243股，占本次参与表决权股份总数99.9999%；反
对100股，占本次参与表决权股份总数0.0001%；弃权0股，占本次参与表决权
股份总数0.0000%，表决结果为通过。其中，网络投票表决结果为同意29,910,271
股，反对100股，弃权0股。
2. 《关于公司为全资子公司无锡和晶智能科技有限公司提供担保的议案》
表决结果：同意125,189,243股，占本次参与表决权股份总数99.9999%；反
对100股，占本次参与表决权股份总数0.0001%；弃权0股，占本次参与表决权
股份总数0.0000%，表决结果为通过。其中，网络投票表决结果为同意29,910,271
股，反对100股，弃权0股。
综上所述，本所律师认为，本次股东大会表决程序以及表决结果符合现行法
律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，合法有效。
四、 结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合现行有
效的法律、行政法规、《股东大会规则》等规范性文件及《公司章程》的规定；
本次股东大会的召集人和出席会议人员的资格、本次股东大会的表决程序以及表
决结果均合法有效。
本法律意见书正本一式叁份。
（以下无正文）
（本页为《北京市中伦（上海）律师事务所关于无锡和晶科技股份有限公司2019
年第三次临时股东大会的法律意见书》的签章页）
北京市中伦（上海）律师事务所（盖章）
负责人： 经办律师：
赵 靖 何植松
经办律师：
张金娜
二〇一九年 月 日
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