易方达标普信息科技指数证券投资基金(LOF)2019年第4季度报告查看PDF原文
易方达标普信息科技指数证券投资基金（LOF）
2019 年第 4 季度报告
2019 年 12 月 31 日
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：二〇二〇年一月十八日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020 年 1
月 16 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 易方达标普信息科技指数（QDII-LOF）
场内简称 标普科技
基金主代码 161128
交易代码 161128
基金运作方式 契约型、上市开放式（LOF）
基金合同生效日 2016 年 12 月 13 日
报告期末基金份额总额 130,423,626.17 份
紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度及跟踪
投资目标 误差的最小化。
作为追踪标普信息指数的被动式海外指数基金，
投资策略 本基金采用完全复制法，力求追踪误差最小化。
业绩比较基准 标普 500 信息科技指数收益率（使用估值汇率折
算）×95%+活期存款利率（税后）×5%
本基金属股票指数基金，预期风险与收益水平高
于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金
主要采用组合复制策略和适当的替代性策略实现
风险收益特征 对标的指数的紧密跟踪，具有与标的指数相似的
风险收益特征。 本基金主要投资美国证券市场，
需承担汇率风险以及境外市场的风险。
基金管理人 易方达基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
英文名称：无
境外投资顾问
中文名称：无
英文名称：State Street Bank and Trust Company
境外资产托管人
中文名称： 道富银行
注：易方达标普信息科技指数（QDII-LOF）含人民币份额（份额代码：161128）及美元现汇份额（份额代码：003721），交易代码仅列示人民币份额代码。
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
报告期
主要财务指标
(2019 年 10 月 1 日-2019 年 12 月 31 日)
1.本期已实现收益 415,587.78
2.本期利润 18,259,370.34
3.加权平均基金份额本期利润 0.1888
4.期末基金资产净值 239,650,159.01
5.期末基金份额净值 1.8375
注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价
值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
业绩比
业绩比
净值增 净值增 较基准 较基准
阶段 长率① 长率标 收益率 收益率 ①-③ ②-④
准差② 标准差
③ ④
过去三个 11.61% 0.72% 11.79% 0.72% -0.18% 0.00%
月
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
易方达标普信息科技指数证券投资基金（LOF）
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2016 年 12 月 13 日至 2019 年 12 月 31 日)
注：1.本基金的业绩比较基准已经转换为以人民币计价。
2.自基金合同生效至报告期末，基金份额净值增长率为 83.75%，同期业绩比
较基准收益率为 94.34%。
§4 管理人报告
4.1基金经理（或基金经理小组）简介
任本基金的基金经理 证券
姓名 职务 期限 从业 说明
任职日期 离任日期 年限
本基金的基金经理、易方达中 新加坡籍，
证海外中国互联网 50 交易型 硕 士 研 究
开放式指数证券投资基金联 生，具有基
接基金的基金经理、易方达中 金 从 业 资
证海外中国互联网 50 交易型 格。曾任皇
开放式指数证券投资基金的 家加拿大银
基金经理、易方达原油证券投 行托管部核
资基金（QDII）的基金经理、 算专员，美
易方达日兴资管日经 225 交 国道富集团
易型开放式指数证券投资基 Middle
金（QDII）的基金经理、易方 Office 中台
达纳斯达克 100 指数证券投 交易支持专
资基金（LOF）的基金经理、 员，巴克莱
易方达黄金交易型开放式证 资产管理公
FAN 券投资基金联接基金的基金 司悉尼金融
BING 经理、易方达黄金交易型开放 2017-03-2 - 14 年 数据部高级
(范 式证券投资基金的基金经理、 5 金融数据分
冰) 易方达标普医疗保健指数证 析员、悉尼
券投资基金（LOF）的基金经 金融数据部
理、易方达标普生物科技指数 主管、新加
证券投资基金（LOF）的基金 坡金融数据
经理、易方达标普全球高端消 部主管，贝
费品指数增强型证券投资基 莱德集团金
金的基金经理、易方达标普 融数据运营
500 指数证券投资基金（LOF） 部 部 门 经
的基金经理、易方达 MSCI 中 理、风险控
国 A 股国际通交易型开放式 制与咨询部
指数证券投资基金发起式联 客户经理、
接基金的基金经理、易方达 亚太股票指
MSCI中国A股国际通交易型 数基金部基
开放式指数证券投资基金的 金经理。
基金经理
刘树 本基金的基金经理、易方达中 2018-08-1 硕 士 研 究
荣 证 800 交易型开放式指数证 1 - 12 年 生，具有基
券投资基金发起式联接基金 金 从 业 资
的基金经理、易方达中证 800 格。曾任招
交易型开放式指数证券投资 商银行资产
基金的基金经理、易方达中小 托管部基金
板指数证券投资基金（LOF） 会计，易方
（原易方达中小板指数分级 达基金管理
证券投资基金）的基金经理、 有限公司核
易方达银行指数分级证券投 算部基金核
资基金的基金经理、易方达香 算专员、指
港恒生综合小型股指数证券 数与量化投
投资基金（LOF）的基金经理、 资部运作支
易方达生物科技指数分级证 持专员、基
券投资基金的基金经理、易方 金 经 理 助
达深证 100 交易型开放式指 理、易方达
数证券投资基金联接基金的 深证成指交
基金经理、易方达深证 100 交 易型开放式
易型开放式指数基金的基金 指数证券投
经理、易方达上证中盘交易型 资基金基金
开放式指数证券投资基金联 经理、易方
接基金的基金经理、易方达上 达深证成指
证中盘交易型开放式指数证 交易型开放
券投资基金的基金经理、易方 式指数证券
达创业板交易型开放式指数 投资基金联
证券投资基金联接基金的基 接基金基金
金经理、易方达创业板交易型 经理。
开放式指数证券投资基金的
基金经理、易方达并购重组指
数分级证券投资基金的基金
经理、易方达标普医疗保健指
数证券投资基金（LOF）的基
金经理、易方达标普生物科技
指数证券投资基金（LOF）的
基金经理、易方达标普 500 指
数证券投资基金（LOF）的基
金经理
注：1.对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”
为根据公司决定确定的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离
任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。
2.证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介
本基金未聘请境外投资顾问。
4.3报告期内本基金运作遵规守信情况说明
